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- 1.（ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。 选项： A:合规义务库 B:合规风险库 C:合规管理制度库 D:合规资料库
- 2.银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。 选项：A．合规政策B．合规管理部门的组织结构和资源C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程
- 3.风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线 选项： A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
- 4.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 5.合规管理体系基本要素不包括以下（） 选项： A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
- 6.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 7.公司合规管理的三道防线包括第二道防线：合规管理部门和合规岗（） 选项：A、Y、是 B、N、否
- 8.根据集团公司《诚信合规管理手册》2021版，合规管理组织体系中“三道防线”的第一道防线是（）。 选项： A、业务部门 B、职能管理部门 C、合规管理部门
- 9.公司合规管理的三道防线包括第一道防线：合规管理部门和合规岗（） 选项：A、是 B、否
- 10.合规风险控制措施主要包括()。 选项： A:制度合规控制方案 B:梳理合规风险点 C:实施合规检查 D:预警合规风险 E:组织合规培训
- 11.下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
- 12.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 13.合规风险评估的基础是（)A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项：A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 14.（ ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
- 15.根据合规风险事件的性质等因素，将合规风险事件分为重大合规风险事件、较大合规风险事件和一般合规风险事件三级。（ ） 选项：A、正确B、错误
- 16.合规风险报告分为（）和合规风险管理报告。 选项： A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
- 17.商业银行的合规风险管理流程一般包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
- 18.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 19.从有无合规风险源进行合规风险分类为（ ）。 选项： A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
