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- 1.合规风险监测的重点包括（ ）。 选项： A: 合规风险的表现形式 B: 可能存在合规风险的情况 C: 合规风险控制措施的效果 D: 关键合规风险指标和环节 E: 合规风险预警机制的效果
- 2.以下哪项不是合规风险监测的重点？（） 选项： A:合规风险控制措施的效果 B:已被识别的合规风险的变化情况 C:合规风险预警机制的效果 D:合规风险补偿效果
- 3.合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 4.合规风险管理的流程包括（） 选项： A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
- 5.合规风险治理体系应包括以下差不多要素 。A、合规政策B、合规治理部门的组织结构和资源C、合规风险治理打算D、合规风险识不和治理流程E、合规培训与教育制度
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6.合规风险监测的重点包括()。 选项： A:
合规风险的表现形式
B:可能存在合规风险的情况
C:合规风险控制措施的效果
D:关键合规风险指标和环节
E:合规风险预警机制的效果
- 7.第1007题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 8.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 9.合规风险管理的主要程序包括()。 选项： A、制度体系的清理规范 B、合规风险的识别评估 C、合规风险的监测报告 D、合规风险的化解控制 E、不断弥补合规缺陷
- 10.合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项：A．合规政策B．合规审查部门C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程E．合规培训与教育制度
- 11.合规风险评估的基础是（)A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项：A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 12.合规性风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
- 13.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 14.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 15.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 16.合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。 选项： A．合规政策 B．合规管理部门的组织结构和资源 C．合规培训与教育制度 D．合规风险识别和管理流程 E．合规风险管理计划
