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相关试题
- 1.80 （ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。
- 2.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 3.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 4.合规风险评估的基础是（)A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项：A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 5.合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
- 6.合规风险报告分为（）和合规风险管理报告。 选项： A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
- 7.从有无合规风险源进行合规风险分类为（ ）。 选项： A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
- 8.(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 9.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 10.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险量化、评估 C:合规风险监测、测试 D:合规风险报告 E:合规风险监测、测试 F:合规风险报告
- 11.合规风险的主要种类不包括（）。 选项： A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、投机合规性风险 D、信息披露合规性风险
- 12.第1007题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 13.第943题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 14.第1120题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 15.合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 16.商业银行的合规风险管理流程一般包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
- 17.（）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
- 18.持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
- 19.合规管理的流程不包括()。A、合规风险识别和评估B、合规风险度量和计算C、合规风险的监测和测试D、合规风险报告
- 20.下列（ ）不是合规风险的主要种类。 选项： A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、执行合规性风险
