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- 1.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 2.合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 3.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 4.合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
- 5.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
- 6.合规风险监测的基础是（） 选项： A:合规风险评估 B:合规风险报告 C:合规风险量化 D:合规风险识别
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7.下列不属于商业银行合规管理的流程的是（ ）。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
选项：A：A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
- 8.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（） 选项： A、A合规风险的识别 B、B合规风险量化、评估 C、C合规风险监测、测试 D、D合规风险报告
- 9.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 10.合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
- 11.“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别 D:合规风险管理
- 12.(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 13.第1007题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 14.【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
- 15.（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。 选项： A、合规风险的识别 B、合规风险的评估 C、合规风险的测试 D、合规风险的监控
