在（ ）中，商业银行需要将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员与负责本行自营交易的交易人员相分离，并定期检查、比较两类交易人员的交易状况。A综合理财服务 B个人理财服务 C理财顾问服务 D一般销售服务
发布时间：2024-06-04 18:35:42
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- 1.在综合理财服务中,商业银行需要将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员与负责本行自营交易的人员分离,并定期检查、比较两类交易人员的交易状况。 选项： A:正确 B:错误
- 2.在综合理财服务中，商业银行需要对（ ）等两类人员相分离，并定期检查，比较两类人 选项： A、负责理财产品相关交易工具的交易人员 B、负责自营交易的交易人员 C、负责理财产品销售的人员 D、负责贷款业务的人员 E、负责存款业务的人员
- 3.[多选题]在综合理财服务中，商业银行需要对（ ）等两类人员相分离，并定期检査，比较两类人员的交易状况。 A 负责理财产品相关交易工具的交易人员 B 负责自营交易的交易人员 C 负责理财产品销售的人员 D 负责贷款业务的人员 E 负责存款业务的人员
- 4.商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员,与负责银行()的交易人员相分离,并定期检查、比较两类交易人员的交易状况。 选项： A:自营交易 B:代理业务 C:一般业务 D:柜台交易
- 5.商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员,与负责银行( )交易的交易人员相分离。 选项： A:自营 B:债券 C:资金 D:股票
- 6.关于个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作职责，下列说法错误的是（ ）。 选项： A:商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限。 B:客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务。 C:商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见销售理财计划。 D:如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务。
- 7.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见，销售理财计划。 选项： A:正确 B:错误
- 8.在商业银行理财顾问服务中 客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金 （)
- 9.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，__一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划（） 选项： A、禁止 B、严格限制 C、部分限制 D、不限制
- 10.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，（）由一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。 选项： A、在适当条件下 B、完全可以 C、禁止 D、以上都不对
- 11.商业银行已经开办的公司理财业务主要包括（） 选项： A、现金管理服务； B、投资理财服务； C、综合理财服务； D、理财顾问服务
- 12..私人银行业务的核心是（ ）。 选项： A: 理财顾问服务 B: 理财规划服务 C: 综合理财服务 D: 理财计划服务
- 13.与理财顾问服务相比 综合理财服务的特点体现在（）。A.综合理财服务是商业银行向客户提供的财务分析与
- 14.商业银行业务金字塔的塔尖是（ ）。A :理财计划服务 B :私人银行业务 C :理财顾问服务 D :综合理财服务
- 15.商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动,按照防止( )_客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。
- 16.下列关于理财顾问服务的表述，正确的是（ ）。选项： A:银行通过理财顾问服务是从客户关系管理上寻求利润最大化; B:财务顾问服务是商业银行向客户推荐理财产品的服务; C:商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系、明确的管理部门、相应的管理规章制度以及明确的相关部门和人员的责任; D:理财顾问服务第一步是对客户资产现状分析
- 17.理财师队伍迅速扩张的原因有（ ）。 选项： A:理财服务 B:理财顾问服务 C:综合理财服务 D:财富管理服务
- 18.商业银行个人理财业务人员，应包括()。 选项： A:为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员。 B:销售理财计划或投资性产品的业务人员。 C:其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。 D:商业银行窗口柜员。
- 19.商业银行业务金字塔的塔尖是。 选项： A、理财计划服务\n B、私人银行业务\n C、理财顾问服务\n D、综合理财服务
