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- 1.关于个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作职责，下列说法错误的是（ ）。 选项： A:商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限。 B:客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务。 C:商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见销售理财计划。 D:如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务。
- 2.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，（）由一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。 选项： A、在适当条件下 B、完全可以 C、禁止 D、以上都不对
- 3.商业银行个人理财业务人员包括（）。 选项： A、销售投资型产品的业务人员 B、为客户提供财务分析、财务规划的业务人员 C、一般新业务咨询人员 D、为客户提供投资建议的业务人员 E、销售理财计划的业务人员
- 4.商业银行个人理财业务人员,不包括( )类专业人员。 选项： A:提供财务分析的业务人员 B:一般性业务咨询的人员 C:提供规划或投资建议的业务人员 D:销售理财计划或投资性产品的业务人员
- 5.商业银行要将理财业务人员与一般的业务咨询人员区分，按照防止误导客户和不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。( ) A．正确 B．错误
- 6.商业银行要将理财业务人员与一般的业务咨询人员区分，按照防止误导客户和不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。( )A．正确B．错误
- 7.商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照防止误导客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 选项： A:A、正确 B:B、错误
- 8.第 69 题商业银行要将理财业务人员与一般的业务咨询人员区分，按照防止误导客户和不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 （ ）
- 9.商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照防止______客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 题型:填空题
- 10.商业银行要将理财业务人员与一般的业务咨询人员区分，按照防止误导客户和不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 ( )
- 11.商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照防止（）的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 选项： A、操作风险 B、法律风险 C、声誉风险 D、误导客户或不当销售
- 12.商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照（）的原则制定个人理财业务人员的工作守则和工作规范。 选项： A、防止误导客户或不当销售 B、客户自愿 C、从严治行 D、个人发展与企业发展相结合
- 13.商业银行个人理财业务人员的岗位范围不包括销售投资性产品的业务人员。 （ ）
- 14.①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户的委托与授权 ④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。选项： A:①② B:①③ C:①②③ D:①③④
- 15.在商业银行理财顾问服务中,客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金,
- 16.在商业银行理财顾问服务中 客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金 （)
- 17.在（ ）中，商业银行需要将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员与负责本行自营交易的交易人员相分离，并定期检查、比较两类交易人员的交易状况。A综合理财服务 B个人理财服务 C理财顾问服务 D一般销售服务
- 18.根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定 从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求
- 19.下列行为中不属于商业银行理财产品销售的（ ）。 选项： A:理财产品宣传推介 B:理财产品销售 C:理财产品申购赎回 D:理财产品报备
- 20.理财顾问服务是指商业银行向客户提供的（ ）等专业化服务。 选项： A．财务分析与规划 B．理财计划 C．投资建议 D．私人银行
