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合规风险管理的价值()
选项:
A:保护员工与领导
B:保护银行利益
C:赢得投资者信赖
D:赢得友好监管
风险管理
投资者
赢得
发布时间:
2024-06-11 18:45:04
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1.
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
2.
商业银行主要合规风险点包括() 选项: A、农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题 B、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患 C、内外部审计中发现的合规风险事件等信息 D、监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
3.
在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。 选项: A:在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。 B:A.合规风险与信用风险 C:B.合规风险与市场风险 D:C.合规风险与操作风险 E:D.合规风险与声誉风险
4.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
5.
合规与风险管理五项机制()。 选项: A: 合规检查管理机制 B: 合规与风险管理协作机制 C: 合规与风险管理督导员机制 D: 合规与风险信息管理机制 E: 合规与风险管理监督考核机制
6.
8、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
7.
7、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
8.
商业银行合规风险管理的第一道防线是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制;\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
9.
第13题:(单选题)以下说法错误的是?( ) 选项: A、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 C、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
10.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
11.
4、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
12.
1、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
13.
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。A.合规风险的识别B.合规风险的评估C.合规风险的应对D.合规风险的计量
14.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
15.
5、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
16.
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
17.
(单项选择题)(每题 0.50 分) 商业银行的合规风险管理流程不包括()。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
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