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银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
风险管理
商业银行
行业协会
发布时间:
2024-06-11 19:02:48
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1.
谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?
2.
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。 选项: A:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适应性和有效性 D:商业银行合规管理职能的适当性和有效性
3.
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( ) 。 选项: A: 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B: 商业银行合规管理职能的适当性和有效性 C: 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 D: 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
4.
银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括:()。 选项: A:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 D:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
5.
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括 选项: A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
6.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、是 B、否
7.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
8.
检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是()。 选项: A:检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是()。 B:A.商业银行上级管理部门 C:B.人民银行相关管理部门 D:C.银行业监督管理部门 E:D.工商行政管理部门
9.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
10.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
11.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和高效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
12.
4、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
13.
1、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
14.
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。A.合规风险的识别B.合规风险的评估C.合规风险的应对D.合规风险的计量
15.
2、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
16.
5、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
17.
根据《反洗钱学习手册(2020年版)》,下列关于合规风险报告的说法,错误的是()。 选项:A、合规风险报告是反映商业银行合规管理状B、商业银行应根据银行内部控制和合规风险管况提示合规风险点提出合规管理改进建议的理要求,建立健全合规风险报告程序及相应工作重要途径机制C、合规报告包括定期报告和临时报告两种D、商业银行应确保合规风险报告的全面性、真实性、独立性、有效性
18.
6、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
19.
8、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
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