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- 1.根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的（）等专业化服务。 选项：A．财务分析B．投资建议C．个人投资产品推介D．财务规划
- 2.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定,是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动
- 3.【多选题】71.下列()颁布,标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。 A. 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 B. 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》 C. 《商业银行个人理财业务风险管理指引》 D. 《商业银行理财产品销售管理办法》 E. 《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
- 4.商业银行个人理财业务人员包括（）。 选项： A、销售投资型产品的业务人员 B、为客户提供财务分析、财务规划的业务人员 C、一般新业务咨询人员 D、为客户提供投资建议的业务人员 E、销售理财计划的业务人员
- 5.商业银行个人理财业务人员从其岗位范围看，大致包括 。 选项： A．为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员 B．办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员 C．销售理财计划或投资性产品的业务人员 D．其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
- 6.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，__一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划（） 选项： A、禁止 B、严格限制 C、部分限制 D、不限制
- 7.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，（）由一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。 选项： A、在适当条件下 B、完全可以 C、禁止 D、以上都不对
- 8.. 我国商业银行的理财投资顾问服务是指商业银行向客户提供（ ）等。 （0.8 分） 选项： A:A. 现金管理服务 B:B. 资产管理 C:C. 财务分析与规划 D:D. 投资建议 E:E. 个人投资产品推介
- 9.《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行应当建立个人理财顾问服务的（ ）制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。(1分) 选项： A: 专家评审 B: 跟踪评估 C: 市场调研 D: 综合分析
- 10.[单选题]商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。 A 向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 B 按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务 C 建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 D 引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
- 11.在商业银行理财顾问服务中,客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金,
- 12.【单选题】22.()是商业银行针对特定目标客户群体进行的个人理财服务。 A. 理财计划 B. 保证收益理财计划 C. 非保证收益理财计划 D. 私人银行业务
- 13.第 69 题商业银行要将理财业务人员与一般的业务咨询人员区分，按照防止误导客户和不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 （ ）
- 14.商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照防止______客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 题型:填空题
