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相关试题
- 1.商业银行个人理财业务人员，应包括( ) 选项： A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员 B．为客户提供防范监管的业务人员 C．销售理财计划或投资性产品的业务人员 D．与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员 E．其他服务人员
- 2.商业银行个人理财业务人员，不包括（）类专业人员。 选项： A、提供财务分析的业务人员 B、一般性业务咨询的人员 C、提供规划或投资建议的业务人员 D、销售理财计划或投资性产品的业务人员
- 3.商业银行个人理财业务人员，应包括()。 选项： A:为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员。 B:销售理财计划或投资性产品的业务人员。 C:其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。 D:商业银行窗口柜员。
- 4.档案人员可以分为辅助专业人员、专业人员、高档档案专业人员（管理人员）三个专业级别。 选项： A:正确 B:错误
- 5.管理人员的合规准则有哪些？
- 6.[单选题]校园招聘是目前企业招募（）的一个重要途径。 A 初级专业人员 B 中级专业人员 C 高级专业人员 D 高级管理人员
- 7.商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素？ 选项： A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
- 8.基金管理人的合规审核不包括（）。 选项： A、制定合规审核机制 B、确定合规审查人员 C、合规审核调查 D、合规审核评价
- 9.商业银行个人理财业务人员包括（）。 选项： A、销售投资型产品的业务人员 B、为客户提供财务分析、财务规划的业务人员 C、一般新业务咨询人员 D、为客户提供投资建议的业务人员 E、销售理财计划的业务人员
- 10.从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 选项： A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 11.合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项：A．合规政策B．合规审查部门C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程E．合规培训与教育制度
- 12.合规风险治理体系应包括以下差不多要素 。A、合规政策B、合规治理部门的组织结构和资源C、合规风险治理打算D、合规风险识不和治理流程E、合规培训与教育制度
- 13.合规风险控制措施主要包括()。 选项： A:制度合规控制方案 B:梳理合规风险点 C:实施合规检查 D:预警合规风险 E:组织合规培训
- 14.Training for professionals also includes proper storage,handling,and disposal of medications. 选项：A、对专业人员的培训还包括适当的储存，处理和处置药物。 B、培训专业人员也包括适当的存储、处理和处置药物。 C、对专业人员的培训还包括药物的正确贮藏、处理和处置方法。
- 15.合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
- 16.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 17.合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。 选项： A．合规政策 B．合规管理部门的组织结构和资源 C．合规培训与教育制度 D．合规风险识别和管理流程 E．合规风险管理计划
- 18.工程师个人职业道德发展的六个阶段分为三个层次,分别是( )。 选项： A、前专业人员 B、专业人员 C、后专业人员 D、有原则的专业人员
- 19.高层次的专业人员和管理人员不是工作丰富的重点对象。( )
- 20.下列属于旅游宏观管理人员的是选项： A:旅游统计专业人员 B:人文景点管理人员 C:接待服务部管理人员 D:财务部管理人员
