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管理人员的合规准则有哪些?
准则
管理人员
合规
发布时间:
2024-04-20 22:52:40
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1.
合规管理的基本原则有哪些?
2.
我国商业银行合规风险的基本制度包括( )。 选项: A、建立对管理人员合规绩效的考核制度 B、建立控制风险为主,盈利为辅的合规管理计划 C、建立诚信举报制度 D、建立有效的合规问责制度 E、建立合规管理部门
3.
电火花加工的电规准包含哪些参数?电规准转换是什么意思?
4.
以下关于合规总监的描述中,错误的是( )。选项: A:合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格 B:合规总监是公司合规负责人 C:合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离 D:合规总监组织实施公司反洗钱工作
5.
根据《中央企业合规管理指引(试行)》的规定,关于监事会的合规管理职责的说法错误的是: 选项: A、根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构; B、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况 C、研究决定合规管理有关重大事项 D、推动完善合规管理体系
6.
以下哪些属于合规风险监测的重点?() 选项: A:关键合规风险指标和环节 B:已被识别的合规风险的变化情况 C:可能存在合规风险的情况 D:合规风险的处置情况
7.
企业党委(常委)会的议事原则有( )、依法合规原则、科学决策原则。
8.
以下哪些属于合规管理体系? 选项: A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
9.
公司合规文化有哪些内涵? 选项: A: 诚信守法; B: 合规从高层做起; C: 合规人人有责; D: 合规创造价值; E: 尊重规则;
10.
以下哪些属于认定的合规管理缺陷() 选项: A:设计缺陷 B:运行缺陷 C:合规管理缺陷登记 D:合规管理缺陷报告
11.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
12.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
13.
简述战略定价应准守的准则有哪些?
14.
中国中化的合规理念是“合规从高层做起;()、主动合规、坚守合规风险底线;践行合规、创造价值”。 选项: A:全员合规 B:全员合法 C:合法合规 D:合规合法
15.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项:A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
16.
合规风险监测的基础是()A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
17.
哪些决策事项经调整后合法合规的,出具有保留的合法合规性审核意见书? 选项: A:决策事项不合法不合规 B:决策事项合法合规,但经法律论证缺乏可行性的 C:决策事项合法合规,程序不适当的 D:决策事项部分合法合规
18.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
19.
第25题:合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
20.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
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