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- 1.11．“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别
- 2.“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别 D:合规风险管理
- 3.合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
- 4.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 5.合规风险监测的基础是（）A．合规风险评估B．合规风险报告C．合规风险量化D．合规风险识别
- 6.以下哪项不是合规风险监测的重点？（） 选项： A:合规风险控制措施的效果 B:已被识别的合规风险的变化情况 C:合规风险预警机制的效果 D:合规风险补偿效果
- 7.合规风险管理包含（）A.合规风险识别B.合规风险分析评价C.合规风险应对D.合规风险监测E.持续改进
- 8.以下哪些属于合规风险监测的重点？（） 选项： A:关键合规风险指标和环节 B:已被识别的合规风险的变化情况 C:可能存在合规风险的情况 D:合规风险的处置情况
- 9.合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
- 10.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 11.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）A．合规风险的识别B．合规风险量化、评估C．合规风险监测、测试D．合规风险报告
- 12.合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 13.第1007题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 14.1007题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 15.第1120题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 16.对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A.合规风险评估B.合规风险识别C.合规风险应对D.合规风险监控
- 17.（）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
- 18.嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
- 19.合规管理定期报告的核心要素是()。 选项： A.合规风险评估情况 B.合规风险监测情况 C.合规风险原因分析 D.已采取的风险控制措施
- 20.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（） 选项： A、A合规风险的识别 B、B合规风险量化、评估 C、C合规风险监测、测试 D、D合规风险报告
- 21.合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
