对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
A:合规风险评估
B:合规风险识别
C:合规风险应对
D:合规风险监控
发布时间：2024-06-29 17:52:18
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对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
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- 1.( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
- 2.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 3.合规风险评估的基础是（)A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项：A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 4.在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
- 5.持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
- 6."（）是指在合规风险识别和评估的基础上，根据合规风险的性质、原因以及银行对合规风险的承受能力，确定应对原则及策略，并具体制定相应的合规风险管理计划和合规管理程序等。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险监测 D:合规风险应对"
- 7.合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 8.合规风险监测的基础是（） 选项： A:合规风险评估 B:合规风险报告 C:合规风险量化 D:合规风险识别
- 9.从风险管理的基础流程来看，————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项： A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
- 10.合规风险识别是通过收集和整理银行所有的（）形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。 选项： A、合规风险点 B、合规报告 C、合规检查 D、合规问责
- 11.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 12.（ ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
- 13.合规风险管理包含（）A.合规风险识别B.合规风险分析评价C.合规风险应对D.合规风险监测E.持续改进
- 14.商业银行的合规风险管理流程一般包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
- 15.合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 16.合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。 选项： A.分析合规风险形成或产生的原因 B.对合规风险进行“高、中、低”分类 C.划分“固有风险”和“剩余风险” D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
- 17.11．“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别
- 18.【多选题】商业银行的合规风险管理流程一般包括（）。 选项： A:合规风险的监控 B:合规风险的识别 C:合规风险的评估 D:合规风险报告 E:合规风险的测试
- 19.合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
