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- 1.企业（)是企业合规管理的组织保 选项： A:合规方针 B:合规文化 C:合规审计 D:合规组织
- 2.关于合规文化和企业文化的关系，正确的是()。 选项： A.合规文化是企业文化的重要组成部分 B.合规文化与企业文化是并列的 C.合规文化包括企业文化 D.合规文化比企业文化重要
- 3.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 4.以下哪项是对“合规”的错误描述？选项： A:合规的主体是企业; B:合规是现代企业的治理手段。; C:合规建设就是建立健全各种规范。; D:在各项工作中加以贯彻执行。
- 5.根据《中央企业合规管理指引（试行）》的规定，中央企业的董事会的合规管理职责主要包括： 选项： A、批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告 B、批准合规管理具体制度规定 C、决定合规管理牵头部门的设置和职能 D、明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域
- 6.以下哪项是对“合规”的错误描述？（）选项： A:合规是现代企业的治理手段。 ; B:合规建设就是建立健全各种规范。; C:合规的主体是企业。 ; D:在各项工作中加以贯彻执行。
- 7.企业合规管理和企业合规管理体系的组织架构及制度构成是动态的。 选项： A:正确 B:错误
- 8.关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。 选项： A、合规文化建设主要是高级管理层的职责 B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起 C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程 D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
- 9.根据《中央企业合规管理指引（试行）》的规定，关于监事会的合规管理职责的说法错误的是： 选项： A、根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； B、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况 C、研究决定合规管理有关重大事项 D、推动完善合规管理体系
- 10.企业内部的合规评价，可以分为如下哪些层面（）。A.公司治理层面的合规评价B.内设机构及业务单元的合规评价C.员工的合规评估D.外部监管机构的合规评估
- 11.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应正确和管控合规风险。 选项： A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
- 12.持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
- 13.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 14.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应对和管控合规风险。 选项： A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
- 15.中国中化的合规理念是“合规从高层做起；（）、主动合规、坚守合规风险底线；践行合规、创造价值”。 选项： A:全员合规 B:全员合法 C:合法合规 D:合规合法
- 16.企业合规的“规”十分广泛，主要包括什么？
- 17.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 18.合规风险监测的基础是（） 选项： A:合规风险评估 B:合规风险报告 C:合规风险量化 D:合规风险识别
- 19.“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别 D:合规风险管理
- 20.（）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
- 21.（ ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
- 22.合规风险监测的基础是（）A．合规风险评估B．合规风险报告C．合规风险量化D．合规风险识别
