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相关试题
- 1.根据《商业银行合规风险管理指引》 （)应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事
- 2.监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。
- 3.建立健全的合规管理体系，不包括以下哪项() 选项： A:建立完整的合规管理制度体系 B:构建有效的合规管理架构 C:加强合规管理团队建设 D:提高合规工作效率
- 4.以下哪些属于合规管理体系？ 选项： A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
- 5.企业（)是企业合规管理的组织保 选项： A:合规方针 B:合规文化 C:合规审计 D:合规组织
- 6.企业合规管理和企业合规管理体系的组织架构及制度构成是动态的。 选项： A:正确 B:错误
- 7.合规管理体系包含（ ）要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
- 8.监事会应监督（）和（）合规管理职责的履行情况。
- 9.根据《中央企业合规管理指引（试行）》，中央企业应当按照（_____）原则加快建立健全合规管理体系。 选项： A、A、全面覆盖 B、B、强化责任 C、C、协同联动 D、D、客观独立
- 10.建立健全的合规管理体系，不包括以下哪项（） 选项： A:建立完整的合规管理制度体系 B:构建有效的合规管理 C:加强合规管理团队建设 D:提高合规工作效率
- 11.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 12.商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规管理部门的组织结构和资源C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程
- 13.吉利根据GB/T 35770—2017/ISO 19600：2014《合规管理体系指南》，按照“小合规”的标准开展合规工作，集团各部门和子公司都具有合规管理的职能，负责其职责和业务范围内的合规工作 选项： A:正确 B:错误
- 14.商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素？ 选项： A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
- 15.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
