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风险测评等级为C1的客户可以直接购买()风险等级的产品
风险
等级
测评
发布时间:
2024-04-09 09:57:51
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1.
客户风险承受能力评估应由客户根据真实信息进行填写,客户当日风险测评结果低于其拟购买产品的风险等级,销售人员可以让客户重新测评。 选项: A:正确 B:错误
2.
关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述, 以下正确的是 ()。 选项: A: 可以代客户进行风险等级测评。 B: 不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评 C: 不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品 或者服务 D: 不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高 于其风险承受能力的产品或者服务
3.
关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述,以下正确的是(BCD )。 选项: A:可以代客户进行风险等级测评。 B:不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评。 C:不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。 D:不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
4.
关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述,以下表述错误的是()。 选项: A: 可以代客户进行风险等级测评 B: 不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评 C: 不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品 D: 不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高
5.
关于投资者风险测评的表述,以下表述正确的是( )。 选项: A: 代客户进行风险等级测评 B: 诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评 C: 诱导客户同一时间段内多次风险测评以提升其风险承受能力等级 D: 由客户本人根据自身实际情况真实准确进行风险等级测评
6.
关于投资者风险测评的表述,以下表述正确的是(D)。 选项: A:代客户进行风险等级测评。 B:诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评。 C:诱导客户同一时间段内多次风险测评以提升其风险承受能力等级。 D:由客户本人根据自身实际情况真实准确进行风险等级测评。
7.
客户在优问咨询:开ST权限说我风险等级不够,如何重新测评?以下顾问的回答正确的是? 选项: A:点击风险测评界面的重新测评即可重新进行测评 B:点击这个菜单进行风险测评,把风险等级最高一点,能匹配st的风险等级 C:不能重新风险测评 D:风险测评是对风险承受能力的评估,提示风险等级不够说明ST股票的风险与您的风险承受能力不匹配,所以无法开通权限,如果疑问可以联系开户营业部详细咨询。
8.
关于产品的风险等级和风险承受能力描述正确的是() 选项: A、有5个等级,低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险 B、风险承受能力由高到低排列:C1、C2、C3、C4、C5 C、投资者不用做任何测评,钱是自己的,想怎么花就怎么花 D、如果风险等级高于投资者的风险承受能力,那就不能购买
9.
下列关于普通投资者类型说法错误的是()。A、C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务B、C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务C、C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务D、C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
10.
关于客户的风险测评及风险属性,说法正确的是( )选项: A:理财从业人员要严格遵循“将合适的产品销售给合适投资者”的原则 B:实际工作中,评估客户的风险属性可以用电话询问、录音认证等多种方式 C:客户只需要在首次购买理财产品前进行风险测评,之后无需再进行测评 D:投资者可以不经过风险测评就自行购买理财产品
11.
我行客户风险等级分类为_____的客户,不得为其办理外汇汇款业务。 选项: A、中风险 B、高风险 C、禁止类 D、低风险
12.
客户风险测评等级包括() 选项: A、保守型 B、稳健型 C、平衡型 D、成长型 E、进取型
13.
以下哪个客户风险等级划分是正确的?
14.
我行根据客户风险的等级评级结果将客户洗钱风险划分为()。 选项: A:低风险客户 B:较低风险客户 C:一般风险客户 D:较高风险客户 E:高风险客户
15.
按客户洗钱或恐怖融资风险的高低,银行客户划分为()等级标准。 选项: A、高风险客户 B、中风险客户 C、低风险客户 D、无风险客户
16.
分红险、万能险产品风险等级为() 选项: A、低风险 B、中等风险 C、高风险 D、较高风险
17.
客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
18.
根据集团公司全面风险管理有关规定,按照固有风险评级矩阵进行风险评估,下列说法的是( )。 选项: A:风险发生影响程度为中,风险发生可能性为高,风险等级为一般 B:风险发生影响程度为低,风险发生可能性为高,风险等级为一般 C:风险发生影响程度为高,风险发生可能性为低,风险等级为重大 D:风险发生影响程度为极高,风险发生可能性为低,风险等级为重要
19.
风险等级一般可以划分为重大风险、重要风险、一般风险三个等级。 选项: A:正确 B:错误
20.
7.针对在我行客户风险等级分类系统中被认定为高风险等级的客户,不需要采取加强型尽职调查 选项: A:正确 B:错误
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