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- 1.关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下正确的是（BCD ）。 选项： A:可以代客户进行风险等级测评。 B:不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评。 C:不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。 D:不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 2.关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下表述错误的是（）。 选项： A: 可以代客户进行风险等级测评 B: 不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评 C: 不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品 D: 不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高
- 3.关于投资者风险测评的表述，以下表述正确的是( )。 选项： A: 代客户进行风险等级测评 B: 诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评 C: 诱导客户同一时间段内多次风险测评以提升其风险承受能力等级 D: 由客户本人根据自身实际情况真实准确进行风险等级测评
- 4.销售人员应该向客户推介销售适合其风险承受能力的资产管理计划，不得向客户推介超出其风险承受能力的产品。 选项： A:正确 B:错误
- 5.下列关于普通投资者类型说法错误的是（）。A、C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务B、C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务C、C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务D、C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
- 6.关于产品的风险等级和风险承受能力描述正确的是（） 选项： A、有5个等级，低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险 B、风险承受能力由高到低排列：C1、C2、C3、C4、C5 C、投资者不用做任何测评，钱是自己的，想怎么花就怎么花 D、如果风险等级高于投资者的风险承受能力，那就不能购买
- 7.客户在优问咨询：开ST权限说我风险等级不够，如何重新测评？以下顾问的回答正确的是？ 选项： A:点击风险测评界面的重新测评即可重新进行测评 B:点击这个菜单进行风险测评，把风险等级最高一点，能匹配st的风险等级 C:不能重新风险测评 D:风险测评是对风险承受能力的评估，提示风险等级不够说明ST股票的风险与您的风险承受能力不匹配，所以无法开通权限，如果疑问可以联系开户营业部详细咨询。
- 8.向客户提供投资顾问服务，应当遵守下列（）匹配要求。 选项： A、投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级； B、投资顾问投资期限符合投资者的投资期限； C、投资顾问投资品种符合投资者的投资品种；
- 9.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由)制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
- 10.风险偏好|风险认知|风险评估|风险承受能力测评 选项： A:风险偏好 B:风险认知 C:风险评估 D:风险承受能力测评
- 11.在给客户配置理财产品的时候，需要考虑客户的风险承受能力。关于客户的风险承受能力，下列说法错误的是（ ）。 选项： A、年龄越大，积累的财富越多，风险承受能力也就越强 B、教育程度越高，风险承受能力越强教育程度越高，风险承受能力越强 C、新婚的双薪家庭中，夫妻双方的风险承受能力高于结婚前 D、客户指定的理财目标弹性越大，其风险承受能力越强
- 12.在给客户配置理财产品的时候，需要考虑客户的风险承受能力。关于客户的风险承受能力，下列说法错误的是（ ）。选项： A:年龄越大，积累的财富越多，风险承受能力也就越强 ; B:教育程度越高，风险承受能力越强 ; C:新婚的双薪家庭中，夫妻双方的风险承受能力高于结婚前; D:客户指定的理财目标弹性越大，其风险承受能力越强
- 13.在给客户配置理财产品的时候，需要考虑客户的风险承受能力。下列关于客户风险承受能力的说法正确的是()。 选项： A、年龄越大，风险承受能力越强 B、教育程度越高，风险承受能力越低 C、客户指定的理财目标弹性越大，风险承受能力越强 D、新婚的双薪家庭中，夫妻双方的风险承受能力低于结婚前
- 14.办理开户时，投资者须填写风险测评问卷，帮助投资者了解自己的风险承受能力，并签署投资者权益须知。 选项： A:正确 B:错误
- 15.在向客户推荐产品或提供服务时，应对所推荐的产品及服务涉及的等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户（） 选项： A、收益情况 B、产品情况 C、法律风险 D、市场风险
- 16.在向客户推荐产品或提供服务时，应对所推荐的产品及服务涉及的等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户（） 选项： A、收益情况 B、产品情况 C、法律风险 D、市场风险
- 17.[单选题]商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。 A 向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 B 按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务 C 建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 D 引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
- 18.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。选项： A:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品; B:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品; C:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估; D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
- 19.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。 选项： A:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 B:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
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20.关于客户的风险承受能力，下列表述正确的是 选项： A:
客户的年龄越大，风险承受能力越高
B: B.随着财富的积累，客户的相对风险承受能力越低 C:C.理财目标的弹性越大，风险承受能力越大 D:D.投资资金的期限越短，流动性越强，风险承受能力越高
