公司全体员工履行以下合规职责( )
选项：
A:
依法合规履行本岗位职责
B:
主动接受合规培训，熟知并遵守规则，对自身行为的合规性承担责任
C:
主动掌握岗位合规要求，识别.报告.控制履职相关的合规风险
D:
拒绝违规履职行为，主动举报违规行为
发布时间：2024-06-15 20:49:21
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- 1.下列关于公司全体员工履行合规职责描述不正确的是：（ ） 选项： A、严格遵守法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及应当遵守的国际条约、规则等要求，依法合规履行本岗位职责。 B、主动接受合规培训，熟知并遵守合规要求，对自身行为的合规性承担直接责任。 C、不重视、不汇报、不控制履职相关的合规风险，不主动寻求合规支持。 D、拒绝违规履职行为，主动举报违规行为。
-
2.合规风险的计量工具包括()。 选项： A:
风险数据库
B:风险地图
C:因果模型法
D:关键合规风险指标
E:数理模型
- 3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
- 4.合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
- 5.合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
- 6.合规风险评估的基础是（)A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项：A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 7.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 8.下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
- 9.11．“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别
- 10.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 11.合规风险管理的流程包括（） 选项： A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
- 12.合规风险监测的基础是（） 选项： A:合规风险评估 B:合规风险报告 C:合规风险量化 D:合规风险识别
- 13.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（） 选项： A、追踪已识别的合规风险 B、监测残余的合规风险 C、识别新的合规风险 D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
- 14.【多选题】下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A. 制定并执行风险为本的合规管理计划 B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
- 15.合规风险监测的基础是（）A．合规风险评估B．合规风险报告C．合规风险量化D．合规风险识别
