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- 1.下列商业银行的理财顾问服务环节，顺序在“建立投资组合”之后的是（ ）。A、风险分析B、资产管理目标分析C、客户资产评估D、绩效评估
- 2.下列商业银行的理财顾问服务环节中，顺序排在“财务规划”之后的是 选项： A:客户资产评估 B:资产现状分析 C:风险分析 D:建立投资组合 [object Object] [object Object] G:单选题
- 3.单选题 商业银行理财顾问服务向客户提供（ ）和个人投资产品推介等专业化服务。 选项： A:财务目标确认、基础规划、绩效评估 B:风险分析、客户资产预测、建立投资组合 C:基本资料收集、资产分析、财务目标确认 D:财务分析、财务规划、投资建议
- 4.《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行应当建立个人理财顾问服务的（ ）制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。(1分) 选项： A: 专家评审 B: 跟踪评估 C: 市场调研 D: 综合分析
- 5.按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()A、客户分析-〉投资评估-〉投资实施-资产配置-证券选择B、客户分析-〉证券选择-〉资产配置-投资评估-〉投资实施C、客户分析-〉资产配置-证券选择-〉投资实施-投资评估D、客户分析-〉投资实施-投资评估-〉证券选择-资产配置
- 6.按照理财规划师的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是（ ） 选项： A:客户分析-〉投资评估-〉投资实施 ->资产配置->证券选择 B:客户分析-〉投资实施 ->投资评估-〉证券选择->资产配置 C:客户分析-〉证券选择-〉资产配置->投资评估-〉投资实施 D:客户分析-〉资产配置->证券选择-〉投资实施 ->投资评估
- 7.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。() 选项： A:正确 B:错误
- 8.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。选项： A:按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务; B:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品; C:主动向无衍生品投资经验的客户推介或销售衍生产品; D:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况
- 9.商业银行应当建立个人理财顾问服务的()制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。 选项： A:跟踪评估 B:持续评估 C:定期评估 D:重新评估
- 10.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ） 选项： A:正确 B:错误
- 11.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。 选项： A:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 B:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
- 12.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。选项： A:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品; B:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品; C:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估; D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
- 13.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。 ( )A．正确B．错误
- 14.商业银行应当建立个人理财顾问服务的____，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。 选项： A:A：跟踪评估制度 B:B：评估制度 C:C：定期评估制度 D:D：后续评估制度
- 15.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定,是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动
- 16.商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最不利的投资情形和投资结果。（ ） 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（ ） 选项： A:正确 B:错误
- 17.下列关于理财顾问服务的表述，正确的是（ ）。选项： A:银行通过理财顾问服务是从客户关系管理上寻求利润最大化; B:财务顾问服务是商业银行向客户推荐理财产品的服务; C:商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系、明确的管理部门、相应的管理规章制度以及明确的相关部门和人员的责任; D:理财顾问服务第一步是对客户资产现状分析
- 18.商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是( )。 选项： A:A.投资顾问服务 B:B.财务顾问服务 C:C.综合理财服务 D:D.理财顾问服务
- 19.个人理财业务是指商业银行为个人客户提供( )等专业化服务活动。 选项： A:A.财务分析 B:B.财务规划 C:C.投资顾问 D:D.资产管理
