第 146 题无论是由不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担责任。（ ）
发布时间：2024-06-05 01:07:54
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- 1.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（ ）选项： A:客户自行承担; B:证券公司承担; C:客户和证券公司共同承担; D:客户和证券公司按比例承担
- 2.证券公司的客户招揽过程包括()
- 3.风险事件就是那些给项目带来负面影响的、给项目带来损失的事件。( )
- 4.融资融券交易与普通证券交易不同的有（）。 选项： A:融资融券交易，可以买卖所有在交易所上市交易的证券；普通证券交易，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 B:普通证券交易，风险完全由客户自行承担；融资融券交易，如客户不能按时足额偿还负债，会给证券公司带来风险 C:普通证券交易，客户可向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出 D:融资融券交易，客户可以增加交易筹码，因此收益也一定会加大
- 5.目前，我国的证券公司按其业务范围可分为()。 选项： A、混合型证券公司与单一型证券公司 B、综合类证券公司与经纪类证券公司 C、跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司 D、承销类证券公司与非承销类证券公司
- 6.我国网上证券交易模式不包括( ) 选项： A、证券公司与IT 技术厂商合作 B、 由证券公司与财经网站合作 C、 证券公司开设独立交易网站 D、 证券公司与银行融资
- 7.在互联网金融背景下，证券经纪为我们带来了众多的机会，其中不包括（ ）。选项： A:为公司提供了庞大的客户资源; B:使得证券公司的服务要以客户为中心; C:促使证券公司经纪业务的升级; D:颠覆了原有的经济模式
- 8.风险事件就是那些给项目来负面影响、带来损失的事件。 （ ）
- 9.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节
- 10.以下政策不属于互联网证券监管政策的是（ ） 选项： A:《网上证券委托暂行管理办法》; B:《证券公司网上委托业务核准程序》; C:《证券公司开立客户账户规范》; D:《证券公司监督管理条例》
- 11.以下政策不属于互联网证券监管政策的是（ ）选项： A:《网上证券委托暂行管理办法》; B:《证券公司网上委托业务核准程序》; C:《证券公司开立客户账户规范》; D:《证券公司监督管理条例》
- 12.下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()
- 13.以下政策不属于互联网证券监管政策的是（ ）A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司开立客户账户规范》C．《网上证券委托暂行管理办法》D．《证券公司网上委托业务核准程序》
- 14.下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。 选项： A:变更高级管理人员 B:证券公司的解散事由 C:证券公司组织机构及其产生办法 D:证券公司的清算办法
- 15.【判断题】无论是积极情绪还是消极情绪,情绪反应都应适时、适地、适度
- 16.下列不属于证券公司内部性风险的是 ( ) 选项： A、证券发行风险 B、证券自营风险 C、证券公司信用风险 D、证券公司市场风险
- 17.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议．()
