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证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户签订客户信用资金存管协议.()
客户
存管
证券公司
发布时间:
2024-05-17 00:16:43
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1.
( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。 A.客户交易结算资金第三方存管 B.第三方存管 C.客户资金存管 D.结算资金第三方存管
A.客户交易结算资金第三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管 选项:A:A.客户交易结算资金第三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管
2.
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。 选项: A、指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 B、客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理 C、登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 D、登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
3.
【单选题】证券公司申请资券业务资格,其客户资产安全,完整,客户交易结算资金实行()。 A. 统一存管 B. 集中管理 C. 第三方存管 D. 有效控制
4.
下列关于“第三方存管”的说法正确的有()。 选项: A、全称为“客户交易结算资金第三方存管制度” B、以每个客户名义在存管银行单独设立账户进行管理为基础 C、引入了银行监督机制 D、资金存取只能通过客户的银行账户进行
5.
客户资金实行第三方存管制度,从业机构应当选择符合条件的银行业金融机构作为资金存管机构,实现客户资金与从业机构自身资金分账管理。() 选项:T|F
6.
根据总行规定,关于第三方存管业务,下列说法正确的是_____。 选项: A、我行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨,现金存取;证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。 B、第三方存管业务的服务对象:仅限于在与我行签订协议的证券公司开户的投资者(包括个人与机构)。 C、客户至网点办理第三方存管签约业务必须在第三方存管业务的交易时间,周六、周日不能办理。 D、“银行转证券”和“证券转银行”两种业务都是实时到账,且不收任何费用。
7.
涉及客户资金账户及证券账户的开立 信息修改 注销 建立及变更客户资金存管关系 客户证券账户转托管和
8.
【单选题】27. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括()。 A. 填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议 B. 本人身份证明原件及复印件 C. 填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表” D. 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
9.
关于兴业第三方存管,说法错误的是() 选项:A.第三方存管柜架下的银银合作,是指由兴业银行(联网行)与(存管银行)合作B.该合作需严格遵循第三方存管制度和业务规则,保留现有的三方存管合作关C.系。D.C.仅参与业务相关的资金存取(客户跨行资金转账)
10.
【单选题】客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。 A. 证券交易密码和银行结算账户密码 B. 证券交易密码和证券资金账户密码 C. 证券资金账户密码 D. 银行结算账户密码和证券资金账户密码
11.
以下关于企业网上银行第三方存管功能,说法正确的是( )。 选项: A:客户只能通过前往存管银行营业网点,办理存管银行确认手续。 B:该业务适用于具有证券投资需求且有一定风险承受能力的企业客户。 C:我行企业网上银行第三方存管业务支持人民币、外币业务。 D:在进行网上第三方存管业务时,客户资金台账和银行账户的余额,在日终清算结束后根据对账结果进行批量更新调整。
12.
专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构() 选项:A、信用评级机构B、证券登记结算公司C、证券信息公司D、按揭证券公司
13.
客户到我行柜面办理代理证券资金第三方存管业务证转银时,在业务种类处勾选( );银转证时,柜员需在业务种类处勾选()。 选项: A、存;存 B、存;取 C、取;存 D取;取
14.
下列关于第三方存管业务说法正确的是() 选项: A、客户个人结算账户挂失期间,不允许办理银行资金转证券业务 B、客户应在其个人结算账户和证券资金账户的可用余额内进行转账,否则视为无效转账,并承担由此造成的后果 C、原则上,客户应在规定的交易时间内办理银证转账业务,目前证券交易时间为每周一到周五的上午9:30到下午15:00 D、客户注销结算账户时就直接注销了银证转账对应关系
15.
备付金银行,是指与非银行支付机构签订协议,为非银行支付机构开立预付卡备付金专用存款账户和特定业务待结算资金专用存款账户,并提供客户备付金存管服务的商业银行。 选项: A:正确 B:错误
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