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- 1.各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。（请参考《合同合规管理实施细则》第七条作答）选项： A:正确; B:错误
- 2.合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
- 3.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 4.以下哪些属于合规管理体系？ 选项： A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
- 5.合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规风险管理计划C．合规风险识别和管理流程D．合规管理部门的组织结构和资源
- 6.根据《中央企业合规管理指引（试行）》的规定，关于监事会的合规管理职责的说法错误的是： 选项： A、根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； B、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况 C、研究决定合规管理有关重大事项 D、推动完善合规管理体系
- 7.根据《商业银行合规风险管理指引》 （)应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事
- 8.合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。 选项： A．合规政策 B．合规管理部门的组织结构和资源 C．合规培训与教育制度 D．合规风险识别和管理流程 E．合规风险管理计划
- 9.合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面（） 选项： A、合规管理基本制度 B、合规管理具体制度，诚信合规手册，合规指南 C、合规委员会管理制度 D、合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
- 10.合规管理体系包含（ ）要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
- 11.股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。（请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）选项： A:正确; B:错误
- 12.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。 选项：A．合规管理部门的功能和职责B．保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C．设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D．合规负责人的合规管理职责
- 13.商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规管理部门的组织结构和资源C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程
- 14.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 15.合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项： A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
- 16.【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
- 17.合规风险报告分为（）和合规风险管理报告。 选项： A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
- 18.商业银行的合规政策至少应包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
