请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 搜题小帮手 官方老师解答 )
答案：
以下文字与答案无关
提示：有些试题内容 显示不完整,文字错误 或者 答案显示错误等问题，这是由于我们在扫描录入过程中 机器识别错误导致,人工逐条矫正总有遗漏，所以恳请 广大网友理解。
相关试题
- 1.在开展人民币合格境内机构投资者相关业务时，（）应当按照反洗钱法律的有关规定，切实履行反洗钱和反恐怖融资义务，防范洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。 选项： A、全国银行间同业拆借中心 B、人民币合格境内机构投资者 C、境内托管银行 D、中央国债登记结算有限责任公司 E、银行间市场清算所股份有限公司 F、银行间债券市场
- 2.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、（）、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。 选项： A:交易性质 B:背景调查 C:可疑交易报告 D:监测和控制 E:C F:银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。
- 3.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括： 选项： A:客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理 B:可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存 C:反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计 D:重大洗钱案件应急处置
- 4.针对跨境人民币服务贸易交易中发现的大额可疑交易，银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定，建立（）、大额和可疑交易报告机制，保存客户身份资料和交易记录，切实履行反洗钱和反恐融资义务。 选项： A、客户准入 B、客户身份识别 C、客户交易记录 D、客户经营调查
- 5.【单选题】合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,错误的是()。 A. 应当由境内资产托管机构负责资产托管业务 B. 可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问 C. 境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任 D. 可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
- 6.人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定。 选项： A:正确 B:错误
- 7.根据《反洗钱法》，下列关于应履行反洗钱义务的机构说法正确的是（）。 选项： A、仅包括在中华人民共和国境内设立的金融机构 B、包括在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构 C、包括在中华人民共和国境内外设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构 D、包括在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构
- 8.银行应履行的反洗钱义务包括()
- 9.下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是（ ）。 A．境内托管人在本行开立证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的证券托管业务 B．境内托管人必须为不同商业银行分别设置托管账户 C．境内托管人通过本行外汇资金运用结算账户办理与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务 D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务
- 10.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括（）。 选项： A:客户尽职调查 B:可疑交易报告 C:重大洗钱案件应急处置 D:客户身份资料和交易记录保存
- 11.与支付机构合作开展跨境人民币结算业务的银行应具备以下哪项要求()。 选项： A:3年以上开展跨境人民币结算业务的经验 B:满足备付金银行相关要求，具备审核支付机构跨境人民币结算业务真实性、合法性的能力 C:具备适应支付机构跨境人民币结算业务特点的反洗钱、反恐怖融资、反逃税系统处理能力 D:以上都需具备
- 12.《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》适用于（）。 选项： A、中国农业银行境内各级清算机构 B、同业 C、境外分行 D、仅总行
- 13.《中华人民共和国反洗钱法》规定 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱
- 14.在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度，履行反洗钱义务。 选项：A．洗钱交易监测制度B．客户身份识别制度C．客户身份资料和交易记录保存制度D．大额交易和可疑交易报告制度
- 15.境内企业集团将资产押予境内银行作为担保，从而取得银行开立借贷担保函或备用信用证，再转交集团境外附属公司，凭此担保工具在相关银行的境外分行或附属机构取得贷款融资的方式是（ ）。 选项： A:夹层融资 B:银团贷款 C:股权融资 D:内保外贷
- 16.【多选题】根据《反洗钱法》，金融机构应当履行（ ）反洗钱义务。【易－0.9】 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱特别预防措施
- 17.反洗钱、反恐怖融资工作是指总公司各部门及各级公司按照反洗钱规定，做好（）等工作。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.洗钱风险评估及客户风险分类管理D.大额交易和可疑交易的识别和报告E.重大洗钱案件应急处置F.消费者权益保护
- 18.中国人民银行可以对( )开展跨境贸易人民币结算业务的情况进行检查监督。 选项： A、境内结算银行 B、境内代理银行 C、境外参加银行 D、试点企业
- 19.以下关于合格境外投资者（QFII）证券账户表述正确的是： 选项： A:合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货 账户 B:合格境外投资者可以开立多个证券期货账户 C:合格境外投资者可以开立3个证券期货账户 D:申请开 立的证券期货账户应当与人民币专用存款账户对应
- 20.以下关于合格境外投资者（QFII）证券账户表述不正确的是： 选项： A:合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货 账户 B:合格境外投资者可以开立多个证券期货账户 C:合格境外投资者可以开立3个证券期货账户 D:申请开 立的证券期货账户应当与人民币专用存款账户对应
- 21.各反洗钱义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存3年。
- 22.商业银行开展代客境外理财业务，不可以在境内发售人民币理财产品，以人民币购汇办理代客境外理财业务。（ ） 选项： A:正确 B:错误
- 23.申请与银行合作开展跨境人民币支付业务的支付机构应当具备的条件是（）。 选项： A、取得《支付业务许可证》，但支付业务许可范围不包括互联网支付 B、未建立健全的跨境人民币支付业务内部控制制度和风险管理措施 C、有支持跨境人民币支付业务的技术条件和基础设施，但未建立针对跨境人民币支付业务的反洗钱、反恐融资的制度和措施 D、获得《支付业务许可证》后，内控制度健全、风险防范有力，未有违规开展支付业务情况
