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- 1.机构投资者的类型包括 选项： A:证券投资基金 B:保险基金 C:社保基金 D:合格境内机构投资者 E:合格境外机构投资者
- 2.关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是( )。 选项： A、商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准人管理适用审批制 B、商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度 C、商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度 D、在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续
- 3.根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向哪家机构申请代客境外理财购汇额度。 选项： A:中国人民银行 B:中国银行 C:外汇管理局
- 4.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为（ ）。 选项：A、投机者 B、机构投资者 C、QFII（合格的境外投资机构） D、战略投资者
- 5.【单选题】合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,错误的是()。 A. 应当由境内资产托管机构负责资产托管业务 B. 可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问 C. 境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任 D. 可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
- 6.下面对机构投资者描述错误的是（ )。选项： A:按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者 B:—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松 C:战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的 D:机构投资者限定为可以开设股票账户的法人
- 7.商业银行开展代客境外理财业务，只能在境内发售人民币理财产品，以人民币购汇办理代客境外理财业务。 选项： A:正确 B:错误
- 8.境外个人可以购买境内理财产品吗？ 选项： A:可以，在境内工作、居住满1年的境外个人，可以用来源于境内的合法收入购买商业银行等金融机构发行的外币或人民币理财产品 B:可以，境外个人可以随意购买境内理财产品 C:不可以，境外个人不允许购买境内理财产品 D:不可以，境外个人必须通过外汇局审批才能购买境内理财产品
- 9.商业银行开展代客境外理财业务，可以在境内发售外币理财产品，以客户的（ ）进行境外理财投资。 选项： A:自有人民币 B:自有外汇 C:自有人民币购汇 D:自有外汇结汇
- 10.以下关于合格境外投资者（QFII）证券账户表述不正确的是： 选项： A:合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货 账户 B:合格境外投资者可以开立多个证券期货账户 C:合格境外投资者可以开立3个证券期货账户 D:申请开 立的证券期货账户应当与人民币专用存款账户对应
- 11.根据()的不同,将机构投资者分为个人投资者和机构投资者
- 12.（）、（）在开展相关业务时，应当按照反洗钱法律法规的有关规定，切实履行反洗钱和反恐怖融资义务，防范洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。 选项： A:境外托管银行 B:人民币合格投资者 C:境内托管银行 D:境内投资者
- 13.2004年初，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确要求大力发展（ ）。A.机构投资者B.境外投资者C.金融机构D.个人投资者
- 14.有关在进行境外投资时可能会涉及的汇率风险，不正确的说法是（） 选项： A、由于是投资于境外，必然会面临很大的汇率风险 B、根据代客境外理财产品设计的不同，投资者可能承担的汇率风险大小是不同的 C、个人投资者如果直接进行境外投资，将因缺乏归避汇率风险的手段而承担较大的汇率风险 D、代客境外理财产品是以机构投资者的身份进行境外投资运作，因此在归避汇率风险方面比普通投资者具有优势
- 15.私募理财产品是指商业银行面向合格投资者非公开发行的理财产品。
- 16.我国能对居民或投资者开办信用贷款业务的金融机构有（ ）选项： A:商业银行; B:投资银行; C:小额贷款公司; D:互联网金融平台
- 17.目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。 选项： A:结构个人化 B:机构多元化 C:高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐 D:个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
- 18.【多选题】我国机构投资者可以分为()。 A. 政府机构 B. 金融机构 C. 各类基金 D. 个人投资者
- 19.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。( ) 资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。( ) 选项： A:正确 B:错误
