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- 1.下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是()。Ⅰ、在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ、融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ、融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ、融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益 选项： A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅲ、Ⅳ
- 2.关于融资融券业务交易风险揭示书，下列说法正确的有 选项： A:证券公司与客户签订融资融券合同之后，应将融资融券交易风险揭示书文由客户书面确认并妥善存档保管 B:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，在特定情况下可能面临担保物被证券公司强制平仓的风险 C:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券终止上市情况，将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险 D:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，如果其信用资质状况降低，将面临授信额度降低而造成经济损失的风险
- 3.下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益 选项： A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅱ、Ⅲ D:Ⅲ、Ⅳ
- 4.以下关于科创板业务，说法正确的是( ) 选项： A: 盘后固定价格申报不适用于融资融券业务的申报 B: 科创板隔夜委托不适用于融资融券业务的申报 C: 科创板隔夜委托不适用于市价委托 D: 科创板隔夜委托不适用于盘后固定价格申报
- 5.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有( )。 选项： A:证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
- 6.下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是( )。 I 在我国，保证金交易被称为“融资融券” Ⅱ.融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易 Ⅲ.融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易 IV.融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格 买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益 选项： A:I 、Ⅱ 、Ⅲ B:Ⅱ 、Ⅲ 、IV C:Ⅱ 、Ⅲ D:Ⅲ 、IV
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7.关于科创板融资融券,下列说法不正确的是() 选项： A:
科创板融资融券业务需要进行单独的风险揭示
B:科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的
C:战略投资者可以参与融券业务
D:战略投资者可以参与转融出出借
- 8.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 选项： A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务; B:为证券公司融资融券业务运行情况进行监控; C:检测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险; D:为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务
- 9.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 选项： A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务; B:为证券公司融资融券业务运行情况进行监控; C:检测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险; D:为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务
- 10.下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:()
- 11.关于融资融券业务以下说法错误的是（ ） 选项： A:“融资”是指客户向证券公司借入资金 B:开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于100万 C:当维持担保比例达到130% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D:“融券”是指客户向证券公司借入股票
- 12.融资融券交易包括（）。 选项： A、A券商对投资者的融资、融券 B、B金融机构对券商的融资、融券 C、C央行对银行的融资、融券 D、D银行对投资者的融资、融券
- 13.下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()
- 14.关于融资融券业务以下说法错误的是()
- 15.下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。 选项： A、买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券 B、卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出 C、当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大 D、当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大
- 16.下列关于买空卖空交易说法错误的是（ ）。A.买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券B.卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出C.当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大D.当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大
- 17.关于融资融券交易,下列说法正确的是()
- 18.关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法中正确的有()。 选项： A:债券回购交易申报中，融券方按“卖出”(S)予以申报 B:在上海证券交易所，申报数量必须是1000手及其整数倍 C:计价单位为每百元资金到期年收益 D:在上海证券交易所，回购交易单笔申报最大数量不得超过2万手
- 19.下列关于融资融券交易的说法中，错误的是（ ）。 选项： A:融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易 B:融资交易中，投资者向证券公司提交的保证金必须是现金 C:融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力 D:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的资金买入股票的交易行为
