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- 1.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 选项： A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务; B:为证券公司融资融券业务运行情况进行监控; C:检测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险; D:为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务
- 2.关于融资融券业务的交易规则说法正确的是选项： A:当日融券卖出后自次一交易日方可还券 B:融券卖出不允许挂市价单 C:融资买入申报可以高于最新成交价 D:融券卖出申报的价格不得低于该证券的最新成交价
- 3.融资融券业务的实施有助于（ ）。
- 4.从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。 选项： A、合法合规原则 B、集中管理原则 C、独立运行原则 D、岗位分离原则
- 5.信用交易证券交收账户 用于客户融资融券交易的证券结算。（）
- 6.根据《证券法》的规定，融资融券交易与期货交易完全不同。（）
- 7.根据《证券法》的规定，融资融券交易与期货交易完全不同。（）
- 8.根据《证券法》的规定，融资融券交易与期货交易完全不同。（）
- 9.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有( )。 选项： A:证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
- 10.下列关于信用交易的说法，错误的是选项： A:信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式 B:信用交易包括融资交易和融券交易两种方式 C:投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌 D:证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。
