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商业银行出现合规风险的主要后果不包括以下哪项?()
发布时间:
2024-05-15 21:12:57
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1.
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。A.合规风险的识别B.合规风险的评估C.合规风险的应对D.合规风险的计量
2.
3、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
3.
2、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
4.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
5.
5、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
6.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、投机合规性风险 D、信息披露合规性风险
7.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
8.
合规风险的主要种类不包括( )。 选项: A:信息披露合规性风险 B:管理性合规风险 C:投资合规性风险 D:销售合规性风险
9.
[单选题]合规风险的主要种类不包括( )。 A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 操作合规性风险
10.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、销售合规性风险 B、资产评级合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、信息披露合规性风险
11.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、A投资合规性风险 B、B销售合规性风险 C、C投机合规性风险 D、D信息披露合规性风险
12.
【多选题】商业银行的合规风险管理流程一般包括()。 选项: A:合规风险的监控 B:合规风险的识别 C:合规风险的评估 D:合规风险报告 E:合规风险的测试
13.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
14.
我国商业银行合规风险管理的基本制度不包括()。 选项: A:合规绩效考核制度 B:合规问责制度 C:合规组织制度 D:诚信举报制度
15.
【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
16.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 选项:A、正确B、错误
17.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、是 B、否
18.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
19.
谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?
20.
在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。答案( ) 选项: A:合规风险与信用风险 B:合规风险与市场风险 C:合规风险与操作风险 D:合规风险与声誉风险
21.
在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。 选项: A:在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。 B:A.合规风险与信用风险 C:B.合规风险与市场风险 D:C.合规风险与操作风险 E:D.合规风险与声誉风险
22.
合规管理是针对合规风险的管理,是商业银行风险管理与内部控制的()工作 选项: A:重要 B:主要 C:基础 D:基本
23.
合规控制方案不包括以下哪项内容?() 选项: A、控制合规风险的相关职责与权限 B、控制的策略、方法、资源需求和时限要求 C、重大、突发事件应急预案 D、合规风险识别、监测和评估
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