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合规风险的主要种类不包括()。
选项:
A:销售合规性风险
B:资产评级合规性风险
C:反洗钱合规性风险
D:信息披露合规性风险
不包括
风险
合规性
发布时间:
2024-06-11 18:36:28
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1.
合规性风险的主要种类不包括( )。 选项: A:投资合规性风险 B:销售合规性风险 C:信息披露合规性风险 D:操作合规性风险
2.
[单选题]合规风险的主要种类不包括( )。 A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 操作合规性风险
3.
下列( )不是合规风险的主要种类。 选项: A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、执行合规性风险
4.
以下不属于合规风险的是()。A.销售合规风险B.信息披露合规风险C.声誉合规风险D.投资合规风险
5.
从有无合规风险源进行合规风险分类为( )。 选项: A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
6.
合规风险监测的基础是()A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
7.
合规风险监测的基础是() 选项: A:合规风险评估 B:合规风险报告 C:合规风险量化 D:合规风险识别
8.
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
9.
合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
10.
()是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生 的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风 险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险测试D、合规风险监测
11.
合规管理的流程不包括()。A、合规风险识别和评估B、合规风险度量和计算C、合规风险的监测和测试D、合规风险报告
12.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
13.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
14.
各行社对某个单位或员工行为是否存在或发生合规风险的可能性进行分析判断,以便对合规风险进行评估、监测和控制属于() 选项: A:合规风险预警 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险评估
15.
合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
16.
(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
17.
( )是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
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