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商业银行应根据银行内部控制和合规风险管理要求,建立健全合规风险报告程序及相应工作机制,确保合规风险报告的()
风险管理
建立健全
内部控制
发布时间:
2024-06-11 19:13:12
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1.
下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。 选项: A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批 B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
2.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
3.
()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
4.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
5.
【多选题】商业银行的合规风险管理流程一般包括()。 选项: A:合规风险的监控 B:合规风险的识别 C:合规风险的评估 D:合规风险报告 E:合规风险的测试
6.
"()是指在合规风险识别和评估的基础上,根据合规风险的性质、原因以及银行对合规风险的承受能力,确定应对原则及策略,并具体制定相应的合规风险管理计划和合规管理程序等。 选项: A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险监测 D:合规风险应对"
7.
合规工作报告包括风险管理报告、合规风险事项报告、重大合规风险管理报告等。() 选项:A、正确B、错误
8.
2、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
9.
合规风险管理运行机制包括( )。 选项: A:合规风险的识别和控制 B:合规风险的监测和预警 C:合规风险的应对和处置 D:合规风险的报告
10.
8、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
11.
合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
12.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
13.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
14.
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
选项:A:A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
15.
1007题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
16.
第943题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
17.
第1120题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
18.
合规风险管理的主要程序包括()。 选项: A、制度体系的清理规范 B、合规风险的识别评估 C、合规风险的监测报告 D、合规风险的化解控制 E、不断弥补合规缺陷
19.
合规管理是针对合规风险的管理,是商业银行风险管理与内部控制的()工作 选项: A:重要 B:主要 C:基础 D:基本
20.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项:A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
21.
合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项:A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
22.
1、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
23.
3、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
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