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下列关于证券公司融资融券业务的说法,不正确的是( )。
融券
证券公司
下列
发布时间:
2024-05-17 00:09:43
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1.
对融资融券业务客户的申请,证券公司客户选择标准,说法不正确的有()
2.
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中,正确的有( )。 选项: A:证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
3.
下列关于证券公司融资融券业务的说法,不正确的是( )。 选项: A、A.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动 动 B、B.根据《证券公司融资融券业务试点管理办、法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点不必经中国证监会批准 C、C.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 D、D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
4.
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( ) 选项: A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务; B:为证券公司融资融券业务运行情况进行监控; C:检测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险; D:为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务
5.
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( ) 选项: A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务; B:为证券公司融资融券业务运行情况进行监控; C:检测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险; D:为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务
6.
关于融资融券业务以下说法错误的是()
7.
下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:()
8.
关于融资融券业务以下说法正确的是() 选项: A: “融资”是指客户向证券公司借入资金 B: “融券”是指客户向证券公司借入股票 C: 当维持担保比例达到150% 标准时,客户没有按时追加担保物,将面临被平仓的危险 D: 开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于50万元
9.
下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()
10.
开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。( )A、正确B、错误
11.
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。 选项: A、信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算 B、融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户 D、客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
12.
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。 选项: A、信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算\n B、融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金\n C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户\n D、客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
13.
下列关于买空卖空交易说法错误的是()。A、买空交易即融资业务,是指投资者从证券公司借入资金购买证券B、卖空交易即融券业务,是指投资者从证券公司借入证券卖出C、当股票价格上涨时,融资交易会使得利润扩大D、当股票价格上涨时,融券交易会使得利润扩大
14.
证券公司受理客户的融资融券业务申请后,应当办理客户征信调查. 选项: A、对 B、错
15.
下列关于融资融券交易的说法中,正确的有()。Ⅰ.融资交易中投资者需向证券公司缴纳一定的保证金或者可冲抵保证金的证券Ⅱ.融资交易是借入资金买入证券Ⅲ.融券交易投资者无需向证券公司缴纳一定的保证金或者可冲抵保证金的证券Ⅳ.融券交易是借入证券并卖出 选项: A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ
16.
与证券公司的融资融券业务相比,股票配资业务门槛高、杠杆高,容易引起股市的剧烈波动。选项: A:正确; B:错误
17.
下列关于融资融券交易的说法中,错误的是( )。 选项: A:融资融券交易,又被称为信用交易,分为融资交易和融券交易 B:融资交易中,投资者向证券公司提交的保证金必须是现金 C:融资交易是一种杠杆交易,能放大投资者的盈利或者亏损,参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力 D:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金,融入一定数量的资金买入股票的交易行为
18.
关于融资融券业务的交易规则说法正确的是选项: A:当日融券卖出后自次一交易日方可还券 B:融券卖出不允许挂市价单 C:融资买入申报可以高于最新成交价 D:融券卖出申报的价格不得低于该证券的最新成交价
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