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开展尽职调查的目的是( )。
选项:
A:充分“了解你的客户”
B:掌握客户真实信息
C:核实客户开户意愿
D:了解客户经营状况
状况
客户
真实
发布时间:
2024-05-07 22:59:50
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相关试题
1.
组织客户画像的目的包括() 选项: A、充分了解客户,了解客户组织的整体状况 B、从组织的性质、产品、客户、供应商到组织架构 C、获得客户的整体背景信息 D、以上都是
2.
KYC(Know your customer)即充分了解你的客户,既是做好客户维护与服务的基本措施,也是落实客户尽职调查的基本要求。 选项: A:正确 B:错误
3.
各级机构应遵循()原则,开展客户身份识别,了解客户的真实身份,了解客户的交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 选项: A:A.风险为本 B:B.审慎均衡 C:C.最小必须 D:D.了解你的客户
4.
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当采取哪些措施开展客户尽职调查 选项: A:识别客户身份,并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份; B:了解客户建立业务关系和交易的目的和性质,并根据风险状况获取相关信息; C:对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D:对于客户为法人或者非法人组织的,识别并采取合理措施核实客户的受益所有人
5.
各级机构在开展个人金融业务过程中,应遵循( )原则,开展客户身份识别,了解客户的真实身份、交易目的和交易性质,了解实际控制客户的个人、交易的实际受益人。 选项: A:履职尽责 B:风险为本 C:了解你的客户 D:严格保密
6.
客户尽职调查又称∶() 选项: A:客户尽职调查又称∶() B:客户尽职调查又称∶() C:客户尽职调查又称∶() D:客户尽职调查又称∶()
7.
了解客户还款意愿的途径有哪些? 选项: A:客户是否告知真实信息 B:客户对于银行及贷款的态度 C:企业主的人品性格 D:了解企业的业内声誉
8.
展业三原则是什么() ( ) #A. 了解你的客户 #B. 了解你的业务 #C. 尽职调查
9.
在接纳高风险客户时,须进行加强型客户尽职调查,进一步了解客户及其()信息,深入了解客户特性、涉及地域 选项: A:实际控制人 B:控股股东 C:名义法人 D:交易对手
10.
金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施,有效预防风险。强化尽调措施包括( )。 选项: A:A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B:B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C:C.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机 D:D.对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
11.
客户身份识别内容包括()。 选项: A、了解客户本人的真实身份 B、了解客户的交易目的和交易性质 C、了解客户的资金来源和用途 D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
12.
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括哪些() 选项: A:进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B:进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C:对交易及其背景情况做更为深入调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机 D:合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
13.
以下不属于个人客户尽职调查业务信息的是() 选项: A、客户账号 B、客户账户交易记录及特征 C、客户通常采用的交易结算渠道 D、客户的经济状况
14.
在与客户沟通时,通过SPIN提问,目的是( )A、了解客户信息B、探寻客户需求C、创造客户需求D、解决客户问题
15.
了解客户主要的渠道和方法有()。 选项: A、开户资料 B、调查问卷 C、面谈沟通 D、电话沟通 E、客户约谈
16.
为客户办理业务时,应严格审查下述异常开户情形,根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应拒绝开户 选项: A:正确 B:错误
17.
客户为()风险等级客户时需要客户经理对客户开展加强型尽职调查 选项: A:高风险客户 B:低风险客户 C:中风险客户 D:无风险客户
18.
金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施,有效预防风险。强化尽调措施包括( )。 选项: [object Object] [object Object] [object Object] [object Object] [object Object] [object Object] G:A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机 D.对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
19.
了解好你的客户是做好市场调查的一个重要内容。() 选项:A、了解好你的客户是做好市场调查的一个重要内容。()
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