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相关试题
- 1.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（ ）选项： A:客户自行承担; B:证券公司承担; C:客户和证券公司共同承担; D:客户和证券公司按比例承担
- 2.发行新证券的中介机构是A．证券交易所B．证券公司C．基金公司D．期货公司
- 3.发行新证券的中介机构是A.证券交易所B.证券公司C.基金公司D.期货公司
- 4.不属于我国证券公司的营销渠道的是（） 选项： A:证券公司营业部 B:期货公司 C:网络证券营销 D:投资公司
- 5.发行新证券的中介机构是? 证券公司基金公司期货公司证券交易所
- 6.发行新证券的中介机构是? 期货公司基金公司证券交易所证券公司
- 7.发行新证券的中介机构是选项： A:证券公司; B:证券交易所; C:基金公司; D:期货公司
- 8.发行新证券的中介机构是 选项： A、证券公司 B、证券交易所 C、基金公司 D、期货公司
- 9.余额宝通过支付宝这个平台,发掘出一个()尚未重视的新兴客户群体投资需求。A、银行B、期货公司C、政府D、证券公司
- 10.关于违约责任的承担，下列说法正确的是（ ）。 选项： A:在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任 B:在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任 C:在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任 D:在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任
- 11.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（ ）。 选项： A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任 B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任 D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
- 12.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务?() 选项：A.证券公司均可以从事证券自营业务 B.证券公司均不得从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
- 13.以下属于金融中介机构的有()。 选项： A、投资银行 B、商业银行 C、保险公司 D、证券公司 E、期货交易所
- 14.证券公司的客户招揽过程包括()
- 15.第 146 题无论是由不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担责任。（ ）
- 16.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有( )。 选项： A:证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
- 17.下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。 选项： A:证券公司组织机构及其产生办法 B:证券公司的清算办法 C:变更高级管理人员 D:证券公司的解散事由
- 18.甲证券公司规定，对资产1000万元以上的大户，可以将手续费的30%作为折扣返还给客户，并如实入账，其他证券公司对此提出异议。以下说法正确的是______。 选项： A:甲证券公司的行为构成不正当竞争 B:甲证券公司的行为构成贿赂 C:甲证券公司的行为既构成贿赂又构成不正当竞争 D:甲证券公司的行为不构成不正当竞争
- 19.下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（ ）。 A．证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B．证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务 C．证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务 D．证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
