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我国还有为数众多的证券公司也经营着投资银行的业务,在业务经营方面接受()的监管。
业务
证券公司
经营方
发布时间:
2023-09-27 11:50:34
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1.
下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
2.
投资银行经营的主要业务不包括()
3.
当前全球投资银行的发展趋势包括()。 选项: A、投资银行监管出现放松倾向 B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务 C、投资银行交易驱动特征会减弱 D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务 E、投资银行监管有加强倾向
4.
我国证券公司的自营业务就是所谓的投资银行业务 选项: A:正确 B:错误
5.
业务监管是按经营业务的性质来划分监管对象的。( )
6.
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有() 选项: A、代理证券发行 B、代理证券买卖 C、自营性买卖 D、其他咨询业务
7.
根据我国《证券法》的规定,经纪类证券公司不得经营()。 选项: A、证券自营业务 B、证券经纪业务 C、证券承销业务 D、证券融资业务
8.
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。 选项: A、代理证券发行 B、代理证券买卖 C、自营性买卖 D、证券资产管理
9.
投资银行可经营的业务不包括() 选项: A、吸收活期存款业务 B、并购业务 C、资产管理业务 D、财务顾问与咨询业务
10.
投资银行可经营的业务包括( )。选项: A:证券承销业务 B:并购业务 C:资产管理业务 D:财务顾问与咨询业务 E:吸收活期存款业务
11.
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。 选项: A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.证券资产管理
12.
我国的自营类证券公司业务范围与西方的投资银行相同 选项: A:正确 B:错误
13.
经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 选项: A:正确 B:错误
14.
下列关于证券公司融资融券业务的说法,不正确的是( )。 选项: A、A.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动 动 B、B.根据《证券公司融资融券业务试点管理办、法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点不必经中国证监会批准 C、C.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 D、D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
15.
投资银行业务范围监管的模式。
16.
商业银行实行全能经营模式表现为其业务的多元经营 既可以从事存款类业务 也可以同时经营证券
17.
下列不属于保险业务监管内容的是( )。选项: A:条款监管; B:费率监管; C:财务监管; D:经营行为监管
18.
关于功能监管与机构监管,下列说法正确的有()。 选项:A:功能监管又叫业务监管,是按照经营业务的性质来划分监管对象B:将金融业务划分为银行业务、证券业务和保险业务,监管机构针对不同业务进行监管,这种监管为功能监管C:机构监管是按照不同机构的类别来划分监管对象D:机构监管可以避免不必要的重复监管,一定程度上提高了监管功效,降低了监管成本
19.
投资银行经营的主要业务不包括( )选项: A:证券承销与保荐 B:风险投资和资产管理 C:兼并与收购 D:存贷款业务
20.
证券公司自营业务的主要风险是()。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.交易风险 选项:A:证券公司自营业务的主要风险是()。 B:A.法律风险 C:B.市场风险 D:C.经营风险 E:D.交易风险
21.
证券公司自营业务的主要风险是()。A.市场风险B.交易风险C.法律风险D.经营风险 选项:A:证券公司自营业务的主要风险是()。 B:A.市场风险 C:B.交易风险 D:C.法律风险 E:D.经营风险
22.
由于发达国家的金融产品繁多,国际上投资银行的业务范围事实上要远远大于我国目前证券公司的业务范围。A.正确B.错误
23.
在我国,国际货运代理企业既可以作为代理人从事国际货运代理业务,也可以作为独立经营人从事国际货运代理业务
24.
非现场监管人员对被监管机构开办的新业务日常监测重点是()A、了解新业务经营内容B、了解新业务的内控政策和措施是否足以控制风险C、了解新业务创新思路D、了解客户对新业务的评价
25.
目前我国金融业的经营监管模式为( )。 A: 分业经营、分业监管 B: 分业经营、集中监管 C: 混业经营、分业监管 D: 混业经营、集中监管
26.
随着国家经济形势的发展变化,国际投资银行业发展出现的新趋势有( )。A.投资银行的经营趋向于混业经营模式B.投资银行的经营趋向于不断扩大规模,提高竞争实力。C.投资银行的经营呈现出业务多样化与优势专业化的趋势。D.投资银行在国际市场上的竞争加剧。
27.
最早经营信托业务的机构是() 选项: A、保险公司 B、信托公司 C、商业银行 D、证券公司
28.
目前我国金融业的经营监管模式为( )。 选项: A:分业经营、分业监管 B:分业经营、集中监管 C:混业经营、分业监管 D:混业经营、集中监管
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