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- 1.下列不属于证券公司内部性风险的是 ( ) 选项： A、证券发行风险 B、证券自营风险 C、证券公司信用风险 D、证券公司市场风险
- 2.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（ ）选项： A:客户自行承担; B:证券公司承担; C:客户和证券公司共同承担; D:客户和证券公司按比例承担
- 3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求选项： A:不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利; B:有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息 ; C:保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送; D:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
- 4.目前，我国的证券公司按其业务范围可分为()。 选项： A、混合型证券公司与单一型证券公司 B、综合类证券公司与经纪类证券公司 C、跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司 D、承销类证券公司与非承销类证券公司
- 5.下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。 选项： A:证券公司组织机构及其产生办法 B:证券公司的清算办法 C:变更高级管理人员 D:证券公司的解散事由
- 6.下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。 选项： A:变更高级管理人员 B:证券公司的解散事由 C:证券公司组织机构及其产生办法 D:证券公司的清算办法
- 7.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有( )。A 责令停业整顿 B 指定其他机构托管、接管 C 撤销该证券公司 D 吊销公司营业执照
- 8.证券公司自营业务的主要风险是（）。A．市场风险B．交易风险C．法律风险D．经营风险 选项：A:证券公司自营业务的主要风险是（）。 B:A．市场风险 C:B．交易风险 D:C．法律风险 E:D．经营风险
- 9.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有( )。 选项： A:证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
- 10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）元
- 11.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 选项： A:正确 B:错误
- 12.在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事选项： A:对 B:错
- 13.全面风险管理要求证券公司对以下经营中的风险进行管理，包括流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和声誉风险 选项： A:正确 B:错误
- 14.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（）。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管、接管C.撤销该证券公司D.吊销公司营业执照
- 15.下列不属于证券公司风险控制指标的是()
- 16.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。A、股东权利B、股东义务C、管理者权力D、股权激励
- 17.下列不属于证券公司风险控制指标的是()
- 18.以下政策不属于互联网证券监管政策的是（ ） 选项： A:《网上证券委托暂行管理办法》; B:《证券公司网上委托业务核准程序》; C:《证券公司开立客户账户规范》; D:《证券公司监督管理条例》
- 19.在证券经纪业务的营销管理中 （）是证券公司营销的重要组成部分 贯穿于证券公司营销活动的始终。
- 20.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括（)。 选项： A、吊销经营许可证 B、指定其他机构托管、接管 C、撤销 D、责令停业整顿
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21.关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（ ）。
选项： A:证券公司向客户融券，只能使用自有资金
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当互相分离、相互制约
C:证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
D:证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
- 22.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务?() 选项：A.证券公司均可以从事证券自营业务 B.证券公司均不得从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
- 23.证券存管服务是（）为（）提供的。 选项： A、证券交易所，证券公司 B、证券登记结算机构，证券公司 C、证券公司，投资者 D、证券登记结算机构，投资者
- 24.（）是证券公司自营业务面临的主要风险。 A．法律风险 B．经营风险 C．政治风险 D．市场
- 25.是证券公司自营业务面临的主要风险。A．法律风险B．经营风险C．政治风险D．市场风险
- 26.以下政策不属于互联网证券监管政策的是（ ）A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司开立客户账户规范》C．《网上证券委托暂行管理办法》D．《证券公司网上委托业务核准程序》
- 27.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
