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各级行人力资源部门负责统筹将风险合规专员管理及履职情况纳入部门绩效考评。
选项:
A:正确
B:错误
人力资源部
情况
专员
发布时间:
2024-05-03 18:37:02
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(
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1.
各级人力资源部门对本级机构(部门)合规经理进行管理,负责对合规经理聘任、退出进行审核,并对其合规履职情况进行考核、监督与检查。 选项: A:正确 B:错误
2.
以下哪个合规履职主体不属于商业银行内审部门的合规监督对象?() 选项: A:合规管理部门 B:董事会 C:各业务条线部门 D:分支机构
3.
内部审计的主要内容包括()。 选项: A、经营管理的合规性及合规部门工作情况 B、内部控制的健全性和有效性 C、会计记录和财务报告的准确性和可靠性 D、与风险相关的资本评估系统情况 E、机构运营绩效和管理人员履职情况等
4.
各级人事劳资部门负责对分管部门正职领导进行安全环保履职考核。( )
5.
各级人事劳资部门负责对分管部门正职领导进行安全环保履职考核。 选项: A:对 B:错
6.
( )负责拟定年度案件风险排查计划和工作方案。 选项: A:a.各级监察部门 B:b.各级内控合规部门 C:c.各级管理层 D:d.各级机构主要负责人
7.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 选项:A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责
8.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项: A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
9.
关于合规负责人的说法错误的是() 选项: A、合规负责人可以分管业务条线 B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
10.
进出口银行应当强化( )、风险管理、合规管理、内部审计部门的职能,保障其履职独立性。建立内部控制问题整改机制,明确整改责任部门,规范整改工作流程,确保整改措施有效落实。
11.
合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项: A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
12.
565. 下列关于合规风险监测与报告,说法错误的是( ) 选项: A:A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作 B:B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与 C:C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展 D:D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
13.
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
14.
合规风险管理的“三道防线”是业务部门实施有效自我合规控制、合规牵头部门在事前和事中实施专业化的合规管理、内部审计事后控制。 选项: A:正确 B:错误
15.
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
16.
企业绩效管理系统实施效果的主要责任人是()。A、CEOB、人力资源管理部门主管C、绩效管理专员D、各直线部门主管
17.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
18.
我国商业银行合规风险的基本制度包括( )。 选项: A、建立对管理人员合规绩效的考核制度 B、建立控制风险为主,盈利为辅的合规管理计划 C、建立诚信举报制度 D、建立有效的合规问责制度 E、建立合规管理部门
19.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
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