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1.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由（ ）规定。
选项： A:国务院 B:证券公司 C:商业银行 D:证监会 - 2.《证券法》第9条规定: 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何（ ）和（ ）不得公开发行证券。证券发行 注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
- 3.根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。I 符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范A、I、II、IVB、I、 II、IIIC、I、 II、III、IVD、III、IV
- 4.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。A.正确B.错误
- 5.10. 根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（ ）。 选项： A:A. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册 B:B. 向不特定对象发行证券属于公开发行 C:C. 证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定 D:D. 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- 6.根据《证券法 》，下列关于证券发行的说法，错误的是（ ）。 选项： A:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证 B:向不特定对象发行证券属于公开发行 C:证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国 D:非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- 7.根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV
- 8.根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范 选项： A:I、II、IV B:I、II、III C:I、II、III、IV D:III、IV
- 9.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范 选项： A:I、II、IV B:I、II、III C:I、II、III、IV D:III、IV
- 10.根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。[br][/br]I 符合法律、行政法规规定的条件[br][/br]II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册[br][/br]III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券[br][/br]IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范 选项： A、I、II、IV B、I、II、III C、I、II、III、IV D、III、IV
- 11.依据我国《证券法》（2019），有关证券发行的审核体制，以下哪种表述不正确？ A. 未经依法注册，不得公开发行证券。 B. 科创板已经实施注册制。 C. 证券发行经中国证监会注册即可。 D. 证券发行注册制的具体范围、实施步骤，从国务院规定。
- 12.依据我国《证券法》（2019），有关证券发行的审核体制，以下哪种表述不正确？A.证券发行经中国证监会注册即可。B.未经依法注册，不得公开发行证券。C.科创板已经实施注册制。D.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，从国务院规定。
- 13.依据我国《证券法》（2019），有关证券发行的审核体制，以下哪种表述不正确？A．证券发行经中国证监会注册即可。B．未经依法注册，不得公开发行证券。C．科创板已经实施注册制。D．证券发行注册制的具体范围、实施步骤，从国务院规定。
- 14.依据我国《证券法》（2019），有关证券发行的审核体制，以下哪种表述不正确？? 科创板已经实施注册制。|未经依法注册，不得公开发行证券。|证券发行经中国证监会注册即可。|证券发行注册制的具体范围、实施步骤，从国务院规定。
- 15.❀下列关于证券发行的说法，错误的是（ ）。A.向不特定对象发行证券的，不属于公开发行B.向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件D.公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- 16.根据新《证券法》中证券发行的相关规定，以下表述错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构关于证券发行申请作出的予以注册或者不予注册的决定应在约定时间内作出B.证券交易所等可审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规定D.国务院证券监督管理机构对已作出的证券发行注册的决定，在特殊情况下可予以撤销、停止发行
- 17.关于证券发行审核体制，下列说法错误的是？A．证券发行审核体制主要针对公开发行B．证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制C．我国新《证券法》规定公开发行证券采注册制D．采核准制的证券发行的不确定性高于审批制
- 18.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由（）规定。 A、国务院 B、国务院证券监督管理机构 C、交易所 D、证券业协会 选项： A:正确 B:错误
- 19.《证券法》则规定,向“不特定对象发行证券”以及“向特定对象发行证券累计超过200人”的行为属于公开发行证券,必须符合以下()条件
- 20.关于证券发行审核体制，下列说法错误的是？选项： A:证券发行审核体制主要针对公开发行; B:证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制; C:我国新《证券法》规定公开发行证券采注册制; D:采核准制的证券发行的不确定性高于审批制
- 21.(多选题,)关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。 选项： A:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 B:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度 C:证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表 D:证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当
- 22.双证券法》明确规定,''()”以及”()’的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承消。A．向特定对象发行证券B．向不特定对象发行证券C．向特定对象发行证券累计超过200人D．向特定对象发行证券累计超过100人
