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- 1.[多选] 证券经纪业务的流程包括()。A . 开立证券账户B . 股票询价C . 开立资金账户D . 进行交易委托E . 股权登记、证券存管、清算交割交收
- 2.证券登记结算机构的职能有()。 选项： A、证券账户、结算账户的设立 B、证券存管与过户 C、受托派发证券权益 D、上市证券的清算与交收
- 3.证券登记结算机构的职能包括()． 选项： A、证券的存管和过户 B、债券和资金的清算交收及相关管理 C、对上市公司进行监管 D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
- 4.涉及客户资金账户及证券账户的开立 信息修改 注销 建立及变更客户资金存管关系 客户证券账户转托管和
- 5.下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。 选项： A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- 6.下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。 选项： A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算\n B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金\n C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户\n D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- 7.证券登记结算机构的职能不包括( )。 选项： A:制定交易规则维护交易秩序 B:证券和资金的清算交收及相关管理 C:证券账户结算账户的设立和管理 D:证券持有人名册登记及权益登记
- 8.证券登记结算机构的职能不包括() 选项： A:制定交易规则,维护交易秩序 B:证券持有人名册登记及权益登记 C:证券账户、结算账户的设立和管理 D:证券和资金的清算交收及相关管理
- 9.（ ）用于股权登记和证券存管。选项： A:股东账户 B:资金账户 C:法人账户 D:保证金账户
- 10.股东账户用于股权登记和证券存管，包括（ ）选项： A:自然人账户 B:资金账户 C:法人账户 D:保证金账户
- 11.( )用于股权登记和证券存管。A.股东账户B.资金账户C.法人账户D.保证金账户
- 12.( )用于股权登记和证券存管。A．股东账户B．资金账户C．法人账户D．保证金账户
- 13.股东账户用于股权登记和证券存管,包括( )A.自然人账户B.资金账户C.法人账户D.保证金账户
- 14.股东账户用于股权登记和证券存管,包括( )A．自然人账户B．资金账户C．法人账户D．保证金账户
- 15.关于证券账户下列说法正确的是( ) 。 选项： A: 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 B:证券账户是证券公司为投资者开立的 C:证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益 D:证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
- 16.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。选项： A:证券交易所 B:中国证券业协会 C:证券登记结算机构 D:商业银行
- 17.投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。A、现金账户B、保证金账户C、结算账户D、证券账户
- 18.关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述，以下正确的是（）。 选项： A: 登记机构需为投资者开立基金账户 B: 登记机构需为投资者开立证券账户 C: 基金托管人需为投资者开立基金账户 D: 基金托管人需为投资者开立证券账户
- 19.【多选题】投资者在证券商处所开立的账户包括()。 A. 库存现金账户 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 基本存款户
- 20.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构（） 选项：A、信用评级机构B、证券登记结算公司C、证券信息公司D、按揭证券公司
- 21.下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）。 选项： A:登记机构需为投资者开立证券账户 B:基金托管人需为投资者开立证券账户 C:基金托管人需为投资者开立基金账户 D:登记机构需为投资者开立基金账户
- 22.以下关于合格境外投资者（QFII）证券账户表述不正确的是： 选项： A:合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货 账户 B:合格境外投资者可以开立多个证券期货账户 C:合格境外投资者可以开立3个证券期货账户 D:申请开 立的证券期货账户应当与人民币专用存款账户对应
