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商业银行开展个人理财业务造成客户经济损失的,应如何处理?
商业银行
经济损失
个人理财
发布时间:
2024-04-30 14:05:34
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1.
商业银行开展个人理财顾问服务,应建立客户的评估报告制度,下列关于评估报告制度,说法不正确的是()。 选项: A、A:个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人 B、B:对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应送交董事会审核 C、C:审核的权限,应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定 D、D:审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
2.
【多选题】71.下列()颁布,标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。 A. 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 B. 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》 C. 《商业银行个人理财业务风险管理指引》 D. 《商业银行理财产品销售管理办法》 E. 《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
3.
商业银行开展个人理财顾问服务,应建立客户的评估报告制度,下列关于评 估报告制度说法,不正确的是()。 选项: A:个人理财业务人员对客户的评估制度报告,应报个人理财业务部门负责人 B:对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应送交董事会审核 C:对于投资金额较大的客户,审核的权限应根据产品特性和商业银行风险管理的 实际情况制定 D:审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
4.
( )是商业银行个人理财业务的服务对象,也是商业银行个人理财服务的最终评判者。 选项: A、客户 B、产品 C、服务 D、规章
5.
商业银行开展个人理财业务时,下列做法错误的是()。 选项: A:按照符合客户利益和风险承受能力的原刚,审填尽责地开展个人理财业务 B:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 D:优先向客户推荐可能会获得股高收益的理财产品
6.
个人理财业务活动中法律关系的主体是()。 选项: A:监管机构和商业银行 B:商业银行和客户 C:中央银行和商业银行 D:理财人员和客户
7.
个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即( )。A、中央银行和商业银行B、商业银行和客户C、监管机构和商业银行D、理财人员和客户
8.
个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即( )。A、监管机构和商业银行B、商业银行和客户C、中央银行和商业银行D、理财人员和客户
9.
个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即( )。A、中央银行和商业银行B、商业银行和客户C、监管机构和商业银行D、理财人员和客户
10.
个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即()。A、监管机构和商业银行B、商业银行和客户C、中央银行和商业银行D、理财人员和客户
11.
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定 ()是指商业银行为个人客户提供的财务分析 财务规划
12.
商业银行个人理财业务人员,应包括( ) 选项: A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员 B.为客户提供防范监管的业务人员 C.销售理财计划或投资性产品的业务人员 D.与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员 E.其他服务人员
13.
商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动,按照防止______客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 题型:填空题
14.
个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即( )。 选项: A.中央银行和商业银行 B.商业银行和客户 C.监管机构和商业银行 D.理财人员和客户
15.
个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即( )。 选项: [object Object] B:中央银行和商业银行 C:商业银行和客户 D:监管机构和商业银行 E:理财人员和客户
16.
【单选】个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即 ( ) ? 1分 选项: A:监管机构和商业银行 B:商业银行和客户 C:中央银行和商业银行 D:理财人员和客户
17.
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定 从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求
18.
第86题:(单选题)个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即()。 选项: A:中央银行和商业银行 B:商业银行和客户 C:监管机构和商业银行 D:理财人员和客户
19.
第332题:(单选题)个人理财业务活动中法律关系的主体有两个,即()。 选项: A:中央银行和商业银行 B:商业银行和客户 C:监管机构和商业银行 D:理财人员和客户
20.
商业银行开展理财顾问服务时,下列做法错误的是( )。 选项: A:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 B:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
21.
商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动,按照防止误导客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 选项: A:正确 B:错误
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