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企业的合规管理体系是否有效的标准是是否发生合规危机。( )
选项:
A:正确
B:错误
管理体系
是否
合规
发布时间:
2024-06-04 17:29:50
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1.
企业的合规管理体系是否有效的标准是是否发生合规危机。
2.
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
3.
()是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项:A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
4.
企业设置合规目标,是指( )。 选项: A:设立企业合规目标 B:设立各部门合规目标 C:设立企业合规管理体系的目标 D:设立企业各部门、各层级的合规目标
5.
合规风险管理的效果评估指标主要包括哪些 选项: A:合规风险事件发生率 B:合规风险事件造成的损失 C:合规风险管理体系的有效性 D:以上所有选项
6.
合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)可用于指导企业建立并运行合规管理体系,()、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应正确和管控合规风险。 选项: A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
7.
合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)可用于指导企业建立并运行合规管理体系,()、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应对和管控合规风险。 选项: A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
8.
建立健全的合规管理体系,不包括以下哪项() 选项: A:建立完整的合规管理制度体系 B:构建有效的合规管理架构 C:加强合规管理团队建设 D:提高合规工作效率
9.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
10.
合规风险既包括企业的合规风险,也包括员工合规风险。 选项: A:正确 B:错误
11.
根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求,合规管理体系的策划内容至少包括但不限于( )。 选项: A:合规风险与机会的应对措施策划 B:合规目标及其实现的策划 C:合规管理体系变更调整的策划 D:合规管理体系战略策划
12.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
13.
商业银行合规风险管理的目标是()。 选项: A:构建全面风险管理体系的基础 B:通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理 C:构建有效内部控制机制的基础和核心 D:促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
14.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项:A.合规政策B.合规审查部门C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度
15.
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
16.
1、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
17.
以下哪些属于合规管理体系? 选项: A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
18.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
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