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商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()
A:正确
B:错误
文化建设
全过程
商业银行
发布时间:
2024-04-28 10:22:39
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1.
主动合规是合规文化建设的根本出发点和最终归宿 选项: A:正确 B:错误
2.
合规风险管理保障机制包括:( )A.监管处罚B.合规考核C.合规问责D.诚信举报E.合规教育培训F.合规文化建设
3.
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。 选项: A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立 C、有效落实合规考核机制 D、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
4.
以下( )不是项目文化建设的主要内容. 选项: A: 合规文化建设 B: 责任文化建设 C: 企业文化建设 D: 形象文化建设
5.
商业银行合规风险管理的“三道防线”是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
6.
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
7.
商业银行的合规政策至少应包括()。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
8.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
9.
在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。 选项: A:在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。 B:A.合规风险与信用风险 C:B.合规风险与市场风险 D:C.合规风险与操作风险 E:D.合规风险与声誉风险
10.
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
选项:A:A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
11.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项:A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
12.
根据《中央企业合规管理指引(试行)》的规定,中央企业的董事会的合规管理职责主要包括: 选项: A、批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告 B、批准合规管理具体制度规定 C、决定合规管理牵头部门的设置和职能 D、明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域
13.
关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。 选项: A.合规文化是企业文化的重要组成部分 B.合规文化与企业文化是并列的 C.合规文化包括企业文化 D.合规文化比企业文化重要
14.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 选项:A、正确B、错误
15.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项:A.合规政策B.合规审查部门C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度
16.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和高效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
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