柜面应会同（），根据排查结果共同认定账户风险等级。
选项：
A:
A:办公室
B:
B:客户部门
C:
C:风险管理部门
D:
D:法律合规部门
发布时间：2024-06-13 09:23:28
请在 下方输入 要搜索的题目：
柜面应会同（），根据排查结果共同认定账户风险等级。
推荐参考答案 (
由 搜题小帮手 官方老师解答 )
答案：
以下文字与答案无关
提示：有些试题内容 显示不完整,文字错误 或者 答案显示错误等问题，这是由于我们在扫描录入过程中 机器识别错误导致,人工逐条矫正总有遗漏，所以恳请 广大网友理解。
相关试题
- 1.固定资产贷款调查评估部门是（ ）。 选项： A:A．客户管理部门 B:B．信用管理部门 C:C．风险管理部门 D:D．法律与合规部门
- 2.合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。 选项： A．合规政策 B．合规管理部门的组织结构和资源 C．合规培训与教育制度 D．合规风险识别和管理流程 E．合规风险管理计划
- 3.商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规管理部门的组织结构和资源C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程
- 4.现金长、短款涉及结转损益、已结转损益调整的，由运营管理部门根据（ ）的审批结果进行处理。 选项： A、财务管理部门 B、法律与合规部门 C、风险管理部门 D、人力资源部门
- 5.重空及有价单证实施销毁时，由哪几个部门共同实施（）。 选项： A:A.运营管理部门 B:B.安全保卫部门 C:C.风险合规部门 D:D.审计部门
- 6.合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项：A．合规政策B．合规审查部门C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程E．合规培训与教育制度
- 7.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门（ ）A、财务控制部门 B、内部审计部门 C、法律/合规部门 D、风险管理委员会 E、风险管理部门
- 8.合规管理体系包含（ ）要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
- 9.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项： A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
- 10.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。 选项：A．合规管理部门的功能和职责B．保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C．设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D．合规负责人的合规管理职责
- 11.表述错误的是（）。 选项： A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查 B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查 C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度 D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
- 12.【多选题】()属于商业银行内部风险控制部门 A. 财务控制部门 B. 内部审计部门 C. 法律合规部门 D. 风险管理委员会 E. 监事会
- 13.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 14.合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
- 15.表述错误的是（）。 选项： A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查\n B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查\n C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度\n D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
- 16.[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
- 17.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 18.商业银行的合规政策至少应包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
- 19.重空及有价单证实施销毁时，由哪几个部门共同实施（）。 选项： A:运营管理部门 B:安全保卫部门 C:风险合规部门 D:审计部门
- 20.502. 下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是（） 选项： A:A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作 B:B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与 C:C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展 D:D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
