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- 1.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得( )、( )相关业务许可证。 ①证券 ②基金 ③银行 ④期货 选项： A、①② B、①③ C、①④ D、②③
- 2.①中国银保监会 ②中国证监会③财政部 ④中国总会计师协会按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定， ( )和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。 （ ） 选项： A、①④ B、①② C、①③ D、②③
- 3.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 选项： A、风险控制指标报告 B、财务会计报告 C、融资管理报告 D、国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告
- 4.我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。 选项： A、中国证监会 B、国务院证券委 C、财政部 D、中国注册会计师协会
- 5.根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。( ) A．正确 B．错误
- 6.ABC会计师事务所于20×7所取得证券期货相关业务审计资格。为了尽快开展上市公司审计业务，ABC会计师事务所从XYZ会计师事务所招聘A注册会计师担任上市公司审计部经理。A注册会计师将XYZ会计师事务所的上市公司审计客户——甲公司带入ABC会计师事务所。在对甲公司20×8年度财务报表审计时，ABC会计师事务所委派A注册会计师继续担任项目负责人，并与上市公司审计部副经理B注册会计师共同担任签字注册会计师。在计划审计工作时，受到审计资源的限制，A注册会计师认为，自己过去5年一直担任甲公司的审计项目负责人和签字注
- 7.下列属于金融机构性投资主体的是（ ） A. 商业银行、证券交易所、财务公司、投资银行 B. 保险公司、证券评级机构、投资基金、期货交易所 C. 金融租赁公司、信托公司、会计师事务所、证券咨询机构 D. 投资银行、保险公司、投资基金、信托公司 选项： A、商业银行、证券交易所、财务公司、投资银行 B、保险公司、证券评级机构、投资基金、期货交易所 C、金融租赁公司、信托公司、会计师事务所、证券咨询机构 D、投资银行、保险公司、投资基金、信托公司
- 8.上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，半年度报告、季度报告中的财务会计报告、财务资料任何情况下都无须审计。 选项： A:正确 B:错误
- 9.从事证券服务业务的机构包括( )。选项： A:证券投资咨询公司; B:律师事务所; C:资产评估机构; D:会计师事务所
- 10.从事证券服务业务的会计师事务所，其监管机构包括（）。 选项：A、财政部门B、证监会及其派出机构C、中国注册会计师协会D、证券交易所
- 11.从事证券服务业务的会计师事务所的监管机构包括( )。 选项： A: 财政部门 B: 证监会及其派出机构 C: 中国注册会计师协会 D: 证券交易所
- 12.证券公司 会计师事务所是证券中介机构。 （）
- 13.下列属于证券投资中介的是（ ）选项： A:证券登记结算公司 B:证券评级机构 C:证券公司 D:会计师事务所
- 14.在我国，注册会计师以个人名义承办审计业务（ ）。选项： A:必须与所在会计师事务所签订委托合同，并接受会计师事务所的业务监督 B:必须注册一家独资会计师事务所 C:任何情况下都不允许 D:必须取得所在会计师事务所的授权
- 15.证券市场的中介机构有证券经营机构（如券商）、会计师事务所，审计师事务所，资信评级机构和证券交易所
- 16.下列不属于证券中介机构的是（） 选项： A:会计师事务所 B:律师事务所 C:证券业协会 D:证券信用评级机构
- 17.在我国，注册会计师必须在取得会计师事务所授权后，才可以个人名义承接审计业务。
