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商业银行合规风险管理体系应包括哪些基本要素?
管理体系
商业银行
合规
发布时间:
2024-04-17 11:46:31
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1.
合规风险管理体系应包括哪些基本要素?
2.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
3.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
4.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
5.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
6.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
7.
商业银行的声誉风险管理体系应包括那些基本要素?
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商业银行市场风险管理体系包括哪些基本要素?
9.
()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
10.
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
11.
2、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
12.
1、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
13.
9、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
14.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
15.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
16.
4、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
17.
1、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
18.
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。A.合规风险的识别B.合规风险的评估C.合规风险的应对D.合规风险的计量
19.
3、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
20.
商业银行的( )是合规风险管理体系的基础。选项: A:公司治理; B: 合规政策; C: 绩效管理 ; D:激励、约束机制
21.
5、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
22.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 选项:A、正确B、错误
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