基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（ ）。
选项：
A:使用风险控制模型
B:良好的内部控制制度
C:依法合规经营
D:设定风险管理目标
发布时间：2024-06-11 19:13:12
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- 3.（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 4.商业银行合规风险管理的目标是（）。 选项： A:构建全面风险管理体系的基础 B:通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理 C:构建有效内部控制机制的基础和核心 D:促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
- 5.1、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 6.合规管理是针对合规风险的管理，是商业银行风险管理与内部控制的（）工作 选项： A:重要 B:主要 C:基础 D:基本
- 7.合规办公室的主要职责（风险与内部控制部分）( ) 选项： A:撰写风险与内部控制管理工作报告并向合规委员会报告。 B:组织制定合规委员会风险与内部控制部分的议事规则 C:协调沟通公司内部和外部监管机构风险与内部控制管理事项 D:完成合规委员会交办的其他工作
- 8.合规风险管理的目标是 选项： A:降低合规风险 B:消除合规风险 C:控制合规风险 D:以上所有选项
- 9.公司治理、风险管理和内部控制之间的关系是（ ） 选项： A、公司治理>内部控制>风险管理 B、公司治理>风险管理>内部控制 C、内部控制>公司治理>风险管理 D、内部控制>风险管理>公司治理
- 10.合规风险管理包含了内部控制。
- 11.8、商业银行（ ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
- 12.7、商业银行（ ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
- 13.理论界对内部控制与风险管理的关系认识，主要观点有（ ）。选项： A:内部控制包含风险管理; B:风险管理包含内部控制; C:内部控制与风险管理是相同的概念; D:内部控制与风险管理既相互联系又有所差异
- 14.合规风险管理包含了内部控制。 选项： A:正确 B:错误
- 15.关于合规管理表述对的是（）。 选项： A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立，没有联系
- 16.合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 17.嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
-
18.内部控制与风险管理的区别 选项： A:
内部控制的对象即为控制风险
B:风险管理包括内部控制
C:内部控制聚焦在主体运营
D:风险管理更关注驱动战略
- 19.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 A内部审计部门 B法律合规部门 C风险管理委员会 D风险管理部
- 20.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
- 21.(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 22.（）是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项：A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
