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我国证券市场监管的典型制度包括证券公开发行审核制度、上市证券的信息公开制度和证券市场禁入制度。
证券市场
开发行
信息公开
发布时间:
2024-06-16 17:18:25
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1.
我国证券发行制度包括( )。 A.注册制 B.证券发行核准制 C.发行审核委员会制度 D.证券发行上市保荐制度
2.
证券市场监管的模式与体制包括( )A.美国为典型代表的集中型证券市场监管B.1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管C.德国为典型代表的集中型证券市场监管D.德国为典型代表的中间型证券市场监管
3.
证券市场监管的模式与体制包括()。 选项: A、美国为典型代表的集中型证券市场监管 B、1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管 C、德国为典型代表的中间型证券市场监管
4.
(多选题,)关于证券发行制度叙述正确的是( )。 选项: A:证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 B:证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度 C:证券发行制度主要有两种:一是注册制,以欧洲各国为代表;二是核准制,以美国为代表 D:证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料,但监管机构并不保证发行的证券资质优良,价格适当
5.
证券市场监管的模式与体制包括( )。A.美国为典型代表的集中型证券市场监管B.1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管C.德国为典型代表的中间型证券市场监管
6.
关于证券法的公开原则,下列说法错误的是? 选项: A:信息披露制度是公开原则的重要内容; B:公开原则的义务人只是发行人。; C:公开主要是指向社会公众公开。; D:我国《证券法》明确规定了公开原则。
7.
根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行的情形有( )。A.向不特定对象发行证券B.向累计300人的特定对象发行证券(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内)C.向少数特定的投资者发行证券D.采用公开劝诱方式发行证券
8.
证券市场监管的意义有( )。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 选项: A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9.
中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展()。
10.
关于证券发行审核体制,下列说法错误的是?A.证券发行审核体制主要针对公开发行B.证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制C.我国新《证券法》规定公开发行证券采注册制D.采核准制的证券发行的不确定性高于审批制
11.
请简述我国证券发行制度的发展历程
12.
证券市场监管原则中,( )要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。选项: A:公开原则; B:诚信原则; C:公正原则 ; D:公平原则
13.
我国现行的《证券法》在证券发行制度上采取的是审批制。
14.
西方国家证券市场监管的内容涉及( )。选项: A:证券市场监管模式 B:证券法中的核心原则 C:证券发行管理 D:证券交易管理
15.
目前我国证券发行的审核制度是()。A.审批制B.注册制C.额度制D.核 选项:A、目前我国证券发行的审核制度是()。 A.审批制B.注册制C.额度制D.核准制
16.
证券市场参与者由——构成。 A:证券发行人 B:证券投资人 C:证券市场中介机构 D:证券市场监管机构和自律性组织
17.
证券市场监管框架的主要内容有A.证券市场监管主体B.证券市场监管目标C.证券市场监管基本原则D.证券市场监管对象与内容E.证券市场监管手段
18.
我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。( )选项: A:对 B:错
19.
证券市场监管的基本原则是指( )? 公平透明公正公开
20.
信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息,又包括非会计信息。() 选项:A、信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息,又包括非会计信息。()
21.
证券市场按照证券上市条件划分证券发行市场和证券交易市场。选项: A:正确; B:错误
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