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内部审计方案应包括合规管理职能()审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
风险评估
管理职能
内部审计
发布时间:
2024-06-11 19:13:12
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1.
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
2.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、是 B、否
3.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 选项:A、正确B、错误
4.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、Y、是 B、N、否
5.
题目:商业银行内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价。 选项: A:适当性 B:合理性 C:有效性 D:合规性 E: F:
6.
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
7.
【单选题】下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是()。(0.5分) A. 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种 B. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 C. 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能 D. 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
8.
[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
9.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
10.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
11.
从风险管理的基础流程来看,————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项: A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
12.
合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是()。 选项: A:“三道防线”依次是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构
13.
6、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
14.
8、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
15.
7、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
16.
合规管理的流程不包括()。A、合规风险识别和评估B、合规风险度量和计算C、合规风险的监测和测试D、合规风险报告
17.
合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
18.
第25题:合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
19.
(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
20.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项: A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
21.
第1007题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
22.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
23.
1、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
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