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相关试题
- 1.商业银行应当建立个人理财顾问服务的()制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。 选项： A:跟踪评估 B:持续评估 C:定期评估 D:重新评估
- 2.商业银行应当建立个人理财顾问服务的____，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。 选项： A:A：跟踪评估制度 B:B：评估制度 C:C：定期评估制度 D:D：后续评估制度
- 3.按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()A、客户分析-〉投资评估-〉投资实施-资产配置-证券选择B、客户分析-〉证券选择-〉资产配置-投资评估-〉投资实施C、客户分析-〉资产配置-证券选择-〉投资实施-投资评估D、客户分析-〉投资实施-投资评估-〉证券选择-资产配置
- 4.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。() 选项： A:正确 B:错误
- 5.按照理财规划师的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是（ ） 选项： A:客户分析-〉投资评估-〉投资实施 ->资产配置->证券选择 B:客户分析-〉投资实施 ->投资评估-〉证券选择->资产配置 C:客户分析-〉证券选择-〉资产配置->投资评估-〉投资实施 D:客户分析-〉资产配置->证券选择-〉投资实施 ->投资评估
- 6.按照理财规划师的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是（ ） 选项： A:客户分析-〉投资实施 ->投资评估-〉证券选择->资产配置 B:客户分析-〉证券选择-〉资产配置->投资评估-〉投资实施 C:客户分析-〉资产配置->证券选择-〉投资实施 ->投资评估 D:客户分析-〉投资评估-〉投资实施 ->资产配置->证券选择
- 7.商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评 估报告制度说法，不正确的是()。 选项： A:个人理财业务人员对客户的评估制度报告，应报个人理财业务部门负责人 B:对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核 C:对于投资金额较大的客户，审核的权限应根据产品特性和商业银行风险管理的 实际情况制定 D:审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
- 8.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。 选项： A:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 B:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
- 9.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（ ）。选项： A:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品; B:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品; C:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估; D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
- 10.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。
- 11.股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（）。 选项： A、散户 B、意向投资者 C、高净值个人客户 D、大客户
- 12.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ） 选项： A:正确 B:错误
- 13.影响客户风险承受能力的因素主要有( 选项：A、投资经验 B、个人性格 C、价值观 D、家庭收入来源及负担
- 14.影响客户风险承受能力的因素主要有( 选项：A、投资经验 B、个人性格 C、价值观 D、家庭收入来源及负担
- 15.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。 ( )A．正确B．错误
- 16.下列客户信息中不属于财务信息的是（ ）。选项： A:客户预见的收支情况; B:客户的财务安排; C:客户当前收支情况; D:客户的投资偏好
- 17.商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（）。 选项： A、A：个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人 B、B：对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核 C、C：审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定 D、D：审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
- 18.(判断题) 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。() 选项： A:正确 B:错误
- 19.以下( )因素会影响商品的市场需求。 选项： A:客户偏好 B:客户预期 C:人口结构 D:客户收入水平
- 20.以下( )因素会影响商品的市场需求。 选项： A:客户预期 B:客户收入水平 C:客户偏好 D:人口结构
