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以下哪项不是合规风险产生的主要原因?()
选项:
A:培训失效
B:业绩压力
C:监督滞后
D:问责乏力
主要原因
哪项
失效
发布时间:
2024-03-26 06:39:30
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1.
以下哪项不是合规风险监测的重点?() 选项: A:合规风险控制措施的效果 B:已被识别的合规风险的变化情况 C:合规风险预警机制的效果 D:合规风险补偿效果
2.
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。 选项: A、合规风险点 B、合规报告 C、合规检查 D、合规问责
3.
合规风险治理体系应包括以下差不多要素 。A、合规政策B、合规治理部门的组织结构和资源C、合规风险治理打算D、合规风险识不和治理流程E、合规培训与教育制度
4.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
5.
通过加强对生产员工的培训和安全生产监督,应对安全生产合规风险,这是合规风险应对策略中的()。 选项:A、风险回避B、风险降低C、风险分担D、风险接受
6.
下列( )不是合规风险的主要种类。 选项: A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、执行合规性风险
7.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
8.
以下哪些属于合规管理体系? 选项: A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
9.
以下哪项不是《委托贷款管理细则》主要应对的风险( )。 选项: A:合规风险 B:资金占用风险 C:资金回收风险 D:资金流动风险
10.
以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是() 选项:A、法律风险=合规风险<全面风险B、法律风险<合规风险<全面风险C、合规风险<法律风险<全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
11.
合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
12.
以下不属于合规风险的是()。A.销售合规风险B.信息披露合规风险C.声誉合规风险D.投资合规风险
13.
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
14.
问责做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当,防止()。 选项: A、问责不力 B、简单化 C、问责泛化 D、单一化
15.
问责做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当,防止( )。 选项:A、问责不力B、简单化C、问责泛化D、单一化
16.
527、问责做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当,防止( )。 选项: A: 问责不力 B: 简单化 C: 问责泛化 D: 单一化
17.
【多选】 问责做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当,防止( )。 选项:A、问责不力B、简单化C、问责泛化D、单一化
18.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
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